4.4 Bereitzustellende Angaben

Bei der Prüfung der Freistellung sollten die zuständigen Behörden alle relevanten Informationen heranziehen, wie z. B.: i) aufsichtsrechtliches Meldewesen,

• ii) Rechnungslegung und Finanzberichterstattung, iii) das interne Rechnungswesen der Wertpapierfirma, iv) die Ergebnisse des ILAAP und des ICAAP, v) die Abwicklungspläne der Wertpapierfirma.

Die zuständigen Behörden sollten zusätzliche Informationen oder Nachweise anfordern, um sicherzustellen, dass die Wertpapierfirma, die die Freistellung beantragt, keinem Liquiditätsrisiko ausgesetzt ist.

Im Falle einer wesentlichen Änderung der mit dem Antrag auf Freistellung übermittelten Informationen sollte eine Wertpapierfirma die geänderten Informationen unverzüglich erneut vorlegen.

6 EBA Public