4.5 Atbrīvojuma grozījumi un atsaukšana

Kompetentās iestādes nedrīkst piešķirt atbrīvojumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ja tās uzskata, ka šī ieguldījumu brokeru sabiedrība neatbilst atbrīvojuma piešķiršanas kritērijiem pieprasījuma iesniegšanas brīdī vai, visticamāk, neatbildīs tiem vēlākā posmā.

Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība informē kompetento iestādi, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības apstākļos ir notikušas izmaiņas, kas attiecas uz atbilstību atbrīvojuma kritērijiem.

Kompetentajām iestādēm jāatsauc atbrīvojums, ja tās uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība vairs neatbilst šajās pamatnostādnēs noteiktajiem atbrīvojuma kritērijiem, vai j a kompetentā iestāde kādā brīdī atzīst, ka atbrīvojums jāatsauc tādai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas jau ir saņēmusi atbrīvojumu no likviditātes prasību izpildes tās iespējamo nākotnes likviditātes vajadzību dēļ. Kompetentajām iestādēm nekavējoties jāinformē ieguldījumu brokeru sabiedrība par lēmumu atsaukt atbrīvojumu.

6 EBA Public

Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst 43. panta 1. punktā noteiktajām likviditātes prasībām, vēlākais, 90 dienu laikā pēc dienas, kad tiek paziņots par kompetentās iestādes lēmumu atsaukt atbrīvojumu.

7