4.5 Modificarea și retragerea exceptării

Autoritățile competente nu trebuie să acorde o exceptare unei firme de investiții în cazul în care consideră că nu îndeplinește criteriile de exceptare la momentul solicitării sau este probabil să nu respecte criteriile ulterior.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că firma de investiții informează autoritatea competentă dacă au intervenit modificări ale circumstanțelor activităților firmei de investiții legate de respectarea criteriilor de exceptare.

Autoritățile competente trebuie să retragă exceptarea în cazul în care consideră că firma de investiții nu mai îndeplinește criteriile de exceptare prevăzute în prezentul ghid sau dacă, în orice etapă, autoritatea competentă consideră că este necesar ca firma de investiții care a obținut deja o exceptare să respecte cerințele de lichiditate din cauza eventualelor nevoi viitoare de lichidități. Autoritățile competente trebuie să informeze imediat firma de investiții cu privire la decizia de a retrage exceptarea.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că firma de investiții respectă cerințele de lichiditate prevăzute la articolul 43 alineatul (1) în termen de cel mult 90 de zile de la data notificării deciziei autorității competente de a revoca exceptarea.

7