TAQSIMA 4 Diliġenza dovuta msaħħa

1. Ħarsa ġenerali

Titlu	Regolamentazzjoni
Artikolu 34 Kamp ta’ applikazzjoni tal-miżuri msaħħa ta’ diliġenza dovuta	-
Artikolu 35 Kontromiżuri biex jittaffa t-theddid tal-ħasil tal-flus u tal-finanzjament tat-terroriżmu minn barra l-Unjoni	Għall-finijiet tal-Artikoli 29 u 31, il-Kummissjoni tista’ tagħżel minn fost il-kontromiżuri li ġejjin:
Artikolu 36 Miżuri speċifiċi msaħħa ta’ diliġenza dovuta għar-relazzjonijiet korrispondenti transfruntiera	Fir-rigward ta’ relazzjonijiet korrispondenti transfruntiera, inkluż relazzjonijiet stabbiliti għal tranżazzjonijiet ta’ titoli jew għal trasferimenti ta’ fondi, li jinvolvu l-eżekuzzjoni ta’ pagamenti ma’ istituzzjoni rispondenti ta’ pajjiż terz, minbarra l-miżuri ta’ diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti stabbiliti fl-Artikolu 20, l-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji għandhom, meta jidħlu f’relazzjoni tan-negozju, ikunu meħtieġa li:
Artikolu 37 Miżuri speċifiċi msaħħa ta’ diliġenza dovuta għar-relazzjonijiet korrispondenti transfruntiera għall-fornituri ta’ servizzi tal-kriptoassi	-
Artikolu 38 Miżuri speċifiċi għall-istituzzjonijiet rispondenti individwali minn pajjiżi terzi	-
Artikolu 39 Projbizzjoni ta’ relazzjonijiet korrispondenti ma’ istituzzjonijiet fantażma	-
Artikolu 40 Miżuri biex jittaffew ir-riskji fir-rigward ta’ tranżazzjonijiet b’indirizz awtoospitat	-
Artikolu 41 Dispożizzjonijiet speċifiċi dwar applikanti għal residenza bi skemi ta’ investiment	Artikolu 41 Dispożizzjonijiet speċifiċi dwar applikanti għal residenza bi skemi ta’ investiment Minbarra l-miżuri ta’ diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti stabbiliti fl-Artikolu 20, fir-rigward ta’ klijenti li huma ċittadini ta’ pajjiżi terzi li jkunu fil-proċess li japplikaw għal drittijiet ta’ residenza fi Stat Membru bi skambju għal kwalunkwe tip ta’ investiment, inkluż trasferimenti, xiri jew kiri ta’ proprjetà, investiment f’bonds tal-gvern, investiment f’entitajiet korporattivi, donazzjoni jew dotazzjoni ta’ attività li tikkontribwixxi għall-ġid pubbliku u kontribuzzjonijiet għall-baġit tal-istat, l-entitajiet marbutin b’obbligu għandhom, bħala minimu, japplikaw miżuri msaħħa ta’ diliġenza dovuta stabbilit fl-Artikolu 34(4), il-punti (a), (c), (e) u (f).
Artikolu 42 Dispożizzjonijiet speċifiċi rigward persuni esposti politikament	-
Artikolu 43 Lista ta’ funzjonijiet pubbliċi prominenti	-
Artikolu 44 Persuni esposti politikament li huma benefiċjarji ta’ poloz tal-assigurazzjoni	L-entitajiet marbutin b’obbligu għandhom jieħdu miżuri raġonevoli sabiex jiddeterminaw jekk il-benefiċjarji ta’ polza tal-assigurazzjoni tal-ħajja jew ta’ polza oħra relatata mal-investimenti jew, fejn rilevanti, is-sid benefiċjarju tal-benefiċjarju ikunux persuni esposti politikament. Dawk il-miżuri għandhom jittieħdu mhux aktar tard mill-mument meta jsir l-iżborż tal-polza jew fil-mument taċ-ċessjoni tal-polza, kompletament jew parzjalment. Meta jiġu identifikati riskji ikbar, minbarra li japplikaw il-miżuri ta’ diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti stabbiliti fl-Artikolu 20, l-entitajiet marbutin b’obbligu għandhom:
Artikolu 45 Miżuri għal persuni li ma jibqgħux esposti politikament	-
Artikolu 46 Membri tal-familja u persuni magħrufa li huma assoċjati mill-qrib ta’ persuni esposti politikament	Artikolu 46 Membri tal-familja u persuni magħrufa li huma assoċjati mill-qrib ta’ persuni esposti politikament Il-miżuri msemmija fl-Artikoli 42, 44 u 45 għandhom japplikaw ukoll għal membri tal-familja jew għal persuni magħrufin bħala assoċjati mill-qrib ta’ persuni esposti politikament.

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti
Sors	Rekwiżit

3. Standards relatati

Standards
Sors	Rekwiżit

Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.