|
+Artikolu 9 1. |
Artikolu 9 1.Sa mhux aktar tard mill-1 ta’ Diċembru ta’ kull sena, l-awtoritajiet superviżorji għandhom jipprovdu informazzjoni lill-Awtorità dwar ir-rieżamijiet superviżorji li bi ħsiebhom iwettqu, fuq bażi tematika, matul is-sena jew it-terminu superviżorju ta’ wara u li għandhom l-għan li jivvalutaw ir-riskji tal-ML/TF jew aspett speċifiku ta’ tali riskji li għalihom ikunu esposti diversi entitajiet marbuta b’obbligu fl-istess ħin. Għandha tingħata l-informazzjoni li ġejja:
(a)
l-ambitu ta’ kull rieżami tematiku ppjanat f’termini ta’ kategorija u l-għadd ta’ entitajiet marbuta b’obbligu inklużi u s-suġġett tar-rieżami;
(b)
il-perjodu ta’ żmien ta’ kull rieżami tematiku ppjanat;
(c)
it-tipi, in-natura u l-frekwenza ppjanati tal-attivitajiet superviżorji li għandhom jitwettqu fir-rigward ta’ kull rieżami tematiku, inklużi kwalunkwe spezzjoni fuq il-post jew tipi oħra ta’ interazzjoni diretta mal-entitajiet marbuta b’obbligu, fejn applikabbli. 1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi1.2 Rekwiżiti identifikati1.3 Standards relatati2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
|