|
+Článok 9 1. |
Článok 9 1.Dozorné orgány každý rok najneskôr do 1. decembra poskytnú úradu informácie o preskúmaniach orgánmi dohľadu, ktoré plánujú vykonať na tematickom základe počas nasledujúceho roka alebo obdobia dohľadu a ktorých cieľom je posúdiť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu alebo konkrétny aspekt takýchto rizík, ktorým sú súčasne vystavené viaceré povinné subjekty. Musia sa poskytnúť tieto informácie:
a)
rozsah každého plánovaného tematického preskúmania z hľadiska kategórie a počtu zahrnutých povinných subjektov a predmet preskúmania;
b)
časový rámec každého plánovaného tematického preskúmania;
c)
plánované druhy, povaha a intervaly činností dohľadu, ktoré sa majú vykonávať v súvislosti s každým tematickým preskúmaním, v príslušných prípadoch vrátane kontrol na mieste alebo iných druhov priamej interakcie s povinnými subjektmi. 1. Prehľad
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požiadavky1.3 Súvisiace štandardy2. Identifikované požiadavky
3. Súvisiace štandardy
|