Artikel 11 Bekrachtiging van ESG-ratings afgegeven door buiten de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieders

a)

de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder heeft bij de ESMA een vergunning voor een dergelijke bekrachtiging aangevraagd;

b)

de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder voldoet aan de volgende indicatoren voor een minimum aan inhoud:

c)

de bekrachtiging van de ESG-rating doet geen afbreuk aan de kwaliteit van de beoordeling van het beoordeelde element, of de uitgevende instelling van een beoordeeld element, of de regeling voor controles of bezoeken ter plaatse, indien daarin wordt voorzien in de door de buiten de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder gebruikte ratingmethode;

d)

de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder heeft geverifieerd en kan de ESMA doorlopend aantonen dat de afgifte en verspreiding van de te bekrachtigen ESG-ratings voldoen aan vereisten die minstens even streng zijn als de vereisten van deze verordening; het is de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder toegestaan aan te tonen dat hij aan die vereisten voldoet zonder dat hij moet verwijzen naar het specifieke proces dat voor elke afzonderlijke rating is gevolgd;

e)

de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder beschikt over de nodige deskundigheid om de door de buiten de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder verstrekte ESG-ratings effectief te monitoren en alle daaraan verbonden risico’s te beheren;

f)

er is een objectieve reden waarom de ESG-ratings moeten worden bekrachtigd voor het gebruik ervan in de Unie, waaronder factoren kunnen vallen zoals de specifieke kenmerken van de ESG-ratings, de noodzaak van nabijheid van de productie van de ESG-ratings bij de uitgevende instelling of de specifieke economische realiteit, een bepaalde bedrijfstak, expertisecentra voor subcomponenten van ecologische factoren, sociale en mensenrechtenfactoren, of governancefactoren, de beschikbaarheid van specifieke vaardigheden die vereist zijn voor de productie van de ESG-ratings, de materiële beschikbaarheid van inputgegevens en de ontwikkeling van ESG-ratings door de samenwerking van mondiale teams;

g)

de in de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder verstrekt de ESMA op haar verzoek alle informatie die nodig is om de ESMA in staat te stellen permanent toezicht te houden op de naleving van deze verordening door de ESG-ratingaanbieder die buiten de Unie is gevestigd, indien relevant voor de bekrachtigde rating;

h)

indien een buiten de Unie gevestigde ESG-ratingaanbieder aan toezicht is onderworpen, bestaat er een passende samenwerkingsregeling tussen de ESMA en de bevoegde autoriteit van het derde land waar de ESG-ratingaanbieder is gevestigd, die een efficiënte uitwisseling van informatie waarborgt.