Artykuł 11 Zatwierdzanie ratingów ESG sporządzonych przez dostawców ratingów ESG mających siedzibę poza Unią

a)

dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii złożył do ESMA wniosek o udzielenie zezwolenia na takie zatwierdzanie;

b)

dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii spełnia następujące wskaźniki minimalnego substratu majątkowo-osobowego:

c)

zatwierdzenie ratingu ESG nie wpływa negatywnie na jakość oceny ocenianej pozycji lub emitenta ocenianej pozycji ani na organizację kontroli lub wizyt na miejscu, jeśli jest to przewidziane w metodyce sporządzania ratingów ESG stosowanej przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią;

d)

dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii sprawdził i jest w stanie na bieżąco wykazać ESMA, że wydawanie i rozpowszechnianie zatwierdzonego ratingu ESG spełnia wymogi co najmniej tak samo rygorystyczne jak wymogi niniejszego rozporządzenia; dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii ma prawo wykazania zgodności z tymi wymogami bez obowiązku odwoływania się do konkretnego procesu stosowanego w odniesieniu do każdego indywidualnego ratingu;

e)

dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii posiada wiedzę fachową niezbędną do skutecznego monitorowania ratingów ESG sporządzanych przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią w celu zarządzania wszelkim powiązanym ryzykiem;

f)

istnieje obiektywny powód, dla którego ratingi ESG muszą zostać zatwierdzone do stosowania w Unii, co może obejmować takie czynniki, jak specyfika ratingów ESG, potrzeba lokalnego sporządzania ratingów ESG względem emitenta lub względem konkretnych realiów gospodarczych, określona branża, centra doskonałości dla podkomponentów czynników z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego, dostępność konkretnych umiejętności wymaganych do sporządzania ratingów ESG, fizyczna dostępność danych wejściowych oraz opracowywanie ratingów ESG w ramach współpracy z zespołami z różnych części świata;

g)

dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii przekazuje ESMA na jego wniosek wszelkie informacje niezbędne ESMA do bieżącego nadzorowania przestrzegania niniejszego rozporządzenia przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią, jeżeli ma to znaczenie w przypadku zatwierdzonego ratingu;

h)

w przypadku gdy dostawca ratingu ESG mający siedzibę poza Unią podlega nadzorowi, dokonano odpowiednich ustaleń dotyczących współpracy między ESMA a właściwym organem państwa trzeciego, w którym dostawca ratingu ESG ma siedzibę, w celu zapewnienia skutecznej wymiany informacji;