Článok 11 Schvaľovanie ratingov ESG poskytovaných poskytovateľmi ratingov ESG usadeným mimo Únie

a)

poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii požiadal orgán ESMA o udelenie povolenia na takéto schvaľovanie;

b)

poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii spĺňa tieto ukazovatele minimálnej ekonomickej podstaty:

c)

schválenie ratingu ESG nezhoršuje kvalitu posudzovania hodnotenej položky alebo emitenta hodnotenej položky alebo postup preskúmania alebo návštevy na mieste, ak sa tak stanovuje v metodike ratingu ESG, ktorú používa poskytovateľ ratingov ESG usadený mimo Únie;

d)

poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii overil a dokáže priebežne orgánu ESMA preukazovať, že vydávanie a distribúcia schválených ratingov ESG spĺňa požiadavky, ktoré sú aspoň také prísne ako požiadavky tohto nariadenia; poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii môže preukázať súlad s týmito požiadavkami bez toho, aby sa musel odvolávať na konkrétny postup uplatnený v prípade každého jednotlivého ratingu;

e)

poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii má potrebné odborné znalosti na účinné monitorovanie ratingov ESG poskytovaných poskytovateľom ratingov ESG usadeným mimo Únie s cieľom riadiť všetky súvisiace riziká;

f)

existuje objektívny dôvod, prečo sa ratingy ESG musia schváliť na používanie v Únii, čo môže zahŕňať faktory, ako sú špecifiká ratingov ESG, potreba vypracúvať ratingy ESG v blízkosti emitenta alebo konkrétnej hospodárskej reality, konkrétneho odvetvia, centier excelentnosti pre podzložky environmentálnych faktorov, sociálnych faktorov a faktorov v oblasti ľudských práv alebo faktorov v oblasti správy a riadenia, dostupnosť osobitných zručností potrebných na tvorbu ratingov ESG, materiálna dostupnosť vstupných údajov a vývoj ratingov ESG prostredníctvom spolupráce globálnych tímov;

g)

poskytovateľ ratingov ESG usadený v Únii poskytne orgánu ESMA na jeho žiadosť všetky informácie potrebné na to, aby orgán ESMA mohol priebežne vykonávať dohľad nad dodržiavaním tohto nariadenia zo strany poskytovateľa ratingov ESG usadeného mimo Únie, ak je to relevantné pre schválený rating;

h)

ak poskytovateľ ratingov ESG usadený mimo Únie podlieha dohľadu, medzi orgánom ESMA a príslušným orgánom tretej krajiny, v ktorej je poskytovateľ ratingov ESG usadený, je uzatvorená vhodná dohoda o spolupráci s cieľom zabezpečiť účinnú výmenu informácií.