Artikel 10 Kader ten behoeve van algeheel risicobeheer

1.   Een SIPS-exploitant zet een solide risicobeheersingskader op en onderhoudt dit om het scala aan risico’s die zich voordoen in of gedragen door het SIPS, volledig te identificeren, te meten, te bewaken en te beheren. De SIPS-exploitant herziet risicobeheersingskader tenminste eenmaal per jaar. Het risicobeheersingskader:

2.   Een SIPS-exploitant creëert prikkels voor deelnemers en, in voorkomend geval, hun klanten om de risico’s die zij voor het SIPS vertegenwoordigen en voor het SIPS dragen te beheren en te beperken. Ten aanzien van deelnemers omvatten dergelijke stimulansen een doeltreffende, evenredige en afschrikkende regeling voor financiële sancties of verliesdelingsregelingen, of beide.

3.   Een SIPS-exploitant toetst de materiële risico’s die het SIPS loopt en zelf vormt voor andere entiteiten, waaronder FMI’s, afwikkelingsbanken, liquiditeitsverschaffers en dienstverleners, als gevolg van onderlinge afhankelijkheden tenminste eenmaal per jaar. De SIPS-exploitant ontwikkelt risicobeheersinstrumenten die robuust zijn en in verhouding staan tot het vastgestelde risiconiveau.

4.   Een SIPS-exploitant stelt de kritieke bedrijfsactiviteiten, functies en diensten van het SIPS vast. De SIPS-exploitant brengt specifieke scenario’s in kaart die de SIPS-exploitant kunnen verhinderen deze kritieke bedrijfsactiviteiten en diensten als going concern te verlenen en beoordeelt de doeltreffendheid van alle mogelijkheden voor herstel en, met uitzondering van Eurosysteem SIPS, een ordelijke liquidatie. De SIPS-exploitant beoordeelt de kritieke bedrijfsactiviteiten en -diensten van het SIPS tenminste eenmaal per jaar. Op basis van deze beoordeling stelt een SIPS-exploitant een uitvoerbaar herstelplan en, behalve voor Eurosysteem-SIPS, een ordelijk plan voor ordelijke liquidatie van het SIPS op. Het plan voor herstel en ordelijke liquidatie bevatten onder meer een inhoudelijke samenvatting van de cruciale strategieën voor herstel en ordelijke liquidatie, een herformulering van de kritieke activiteiten en -diensten van het SIPS en een beschrijving van de benodigde maatregelen voor het uitvoeren van de cruciale strategieën. Een SIPS-exploitant verschaft, in voorkomend geval, de benodigde informatie voor het plannen van afwikkeling aan de betrokken autoriteiten.