BIJLAGE Lijst van aan restrisico’s onderhevige instrumenten als bedoeld in artikel 2

BIJLAGE

Lijst van aan restrisico’s onderhevige instrumenten als bedoeld in artikel 2

1. Overzicht

1.	opties waarvan de uitbetalingen afhankelijk zijn van het prijspad van de onderliggende waarde en niet enkel de uiteindelijke prijs op de datum van uitoefening;

2.	opties met een vooraf bepaalde aanvangsdatum in de toekomst waarvan de uitoefenprijs nog niet bepaald is op het tijdstip waarop de optie zich in de handelsportefeuille van de instelling bevindt;

3. opties met een andere optie als onderliggende waarde;

3.	opties met een andere optie als onderliggende waarde;

4. opties met discontinue uitbetalingen;

4.	opties met discontinue uitbetalingen;

5.	opties die de houder ervan in staat stellen de uitoefenprijs of andere contractvoorwaarden te wijzigen vóór de vervaldatum van de opties;

6.	opties die kunnen worden uitgeoefend op een eindige reeks vooraf bepaalde data;

7.	opties waarvan de onderliggende waarde in de ene munt luidt maar waarvoor de uitbetalingen in een andere munt gebeuren, met een vooraf bepaalde wisselkoers tussen de munten;

8.	opties met meerdere onderliggende waarden, met uitzondering van die welke worden bedoeld in artikel 3, punten c) en d);

opties waarvoor een gedragsgerelateerd risico bestaat, enkel wanneer aan alle onderstaande voorwaarden is voldaan:

a)	de optie is in handen van een niet-professionele cliënt;

b)	de handelsportefeuille bevat een aanzienlijke hoeveelheid van dergelijke opties;

c)	de instelling oordeelt dat het gedragsgerelateerde risico van deze opties een substantieel risico vormt.

Eisen
Bron	Eis

Standaarden
Bron	Eis

Builddate: 29.11.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32022R2328
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.