23. W wytycznej 8.17 lit. a) i c) otrzymują brzmienie: „a) zgromadzenie dostatecznych informacji na …

W wytycznej 8.17 lit. a) i c) otrzymują brzmienie:

„a) zgromadzenie dostatecznych informacji na temat instytucji będącej respondentem, aby w pełni zrozumieć charakter działalności respondenta w celu ustalenia zakresu, w jakim działalność respondenta naraża korespondenta na podwyższone ryzyko prania pieniędzy. Działania te powinny obejmować podjęcie kroków w celu zrozumienia charakteru bazy klientów respondenta – w razie potrzeby poprzez wypytanie respondenta o jego klientów – i rodzaju działalności, jaką respondent będzie prowadził za pośrednictwem rachunku korespondenta, lub, w stosownych przypadkach, rodzaju kryptoaktywów, które będą przedmiotem transakcji prowadzonych za pośrednictwem rachunku korespondenta przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów będącego respondentem, a także w celu oceny tych elementów pod kątem ryzyka;”;

„c) dostęp do kontroli w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu w instytucji będącej respondentem. Oznacza to, że korespondent powinien przeprowadzić ocenę jakościową ram kontroli respondenta w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy lub finansowaniu terroryzmu, a nie tylko uzyskać egzemplarz strategii i procedur respondenta w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy. Ocena ta powinna obejmować stosowane narzędzia monitorowania transakcji w celu zapewnienia, aby narzędzia te były odpowiednie dla rodzaju działalności prowadzonej przez respondenta. Ocenę taką należy odpowiednio udokumentować. Zgodnie z podejściem opartym na analizie ryzyka, jeżeli ryzyko jest szczególnie wysokie, a zwłaszcza jeżeli wielkość transakcji w ramach bankowości korespondenckiej jest znaczna, korespondent powinien rozważyć wizyty na miejscu lub badanie próby w celu zyskania pewności co do skutecznego wdrażania strategii i procedur respondenta w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy;”.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.