23. V smernici 8.17 se točki a) in c) nadomestita z naslednjim: „a) zberejo dovolj informacij o …

V smernici 8.17 se točki a) in c) nadomestita z naslednjim:

„a) zberejo dovolj informacij o respondenčni instituciji in se tako v celoti seznanijo z naravo poslovanja respondenta, da ugotovijo, v kolikšnem obsegu je korespondent zaradi tega poslovanja izpostavljen višjemu tveganju pranja denarja. To bi moralo vključevati sprejetje ukrepov za razumevanje in oceno tveganja narave kroga respondentovih strank, po potrebi tako, da podjetja respondenta vprašajo o njegovih strankah, in vrsti dejavnosti, s katerimi bo respondent opravljal transakcije prek korespondenčnega računa, ali, če je to ustrezno, vrste kriptosredstev, s katerimi bo respondent CASP izvedel transakcije prek korespondenčneg a računa;“

„c) ocenijo kontrole na področju PPDFT v respondenčni instituciji. To pomeni, da bi moral korespondent izvesti kvalitativno oceno respondentovega okvira kontrol na področju PPDFT, ne pa le pridobiti izvoda respondentovih politik in postopkov na področju preprečevanja pranja denarja (PPD) . Ta ocena bi morala vključevati vzpostavljena orodja za spremljanje transakcij, da se zagotovi, da so ustrezna za vrsto poslovanja, ki ga opravlja respondent. To oceno bi bilo treba ustrezno dokumentirati. Kadar je tveganje še posebej visoko in zlasti kadar je obseg korespondenčnih bančnih transakcij velik, bi moral korespondent v skladu s pristopom, ki temelji na tveganju, preučiti možnost neposrednega nadzora in/ali preskušanja vzorcev, da bi se prepričal, da se respondentove politike in postopki na področju PPD izvajajo učinkovito;

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.