|
+Artykuł 7 1. |
Artykuł 7 1.Bez uszczerbku dla innych warunków ogólnego stosowania przewidzianych w prawie krajowym, właściwe organy nie wydają zezwolenia spółce zarządzającej, chyba że spełnione zostały następujące warunki:
a)
spółka zarządzająca posiada kapitał założycielski w wysokości co najmniej 125 000 EUR, z zastrzeżeniem że:
(i)
gdy wartość portfeli spółki zarządzającej przekracza 250 000 000 EUR, od spółki zarządzającej musi być wymagane zapewnienie dodatkowej kwoty funduszy własnych, które odpowiadają 0,02 % kwoty, o jaką wartość portfela spółki zarządzającej przekracza kwotę 250 000 000 EUR, lecz wymagana łączna wartość kapitału założycielskiego i kwoty dodatkowej nie może jednak przekroczyć 10 000 000 EUR;
(ii)
do celów niniejszego ustępu, za portfele spółki zarządzającej należy uznać następujące portfele:
—
fundusze wspólne zarządzane przez spółkę zarządzającą, w tym portfele, w stosunku do których spółka ta powierzyła zadanie zarządzania, jednakże z wyłączeniem portfeli, którymi spółka ta zarządza w ramach delegacji zadań,
—
spółki inwestycyjne, dla których spółka zarządzająca jest wyznaczoną spółką zarządzającą,
—
inne przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania zarządzane przez spółkę zarządzającą, w tym portfele, w stosunku do których spółka ta powierzyła zadanie zarządzania, jednakże z wyłączeniem portfeli, którymi spółka ta zarządza w ramach delegacji zadań;
(iii)
niezależnie od wysokości wymaganych kwot, fundusze własne spółki zarządzającej nie mogą być w żadnym momencie niższe niż kwota ustalona w art. 13 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 ( 7 ).
b)
osoby faktycznie prowadzące działalność spółki zarządzającej muszą cieszyć się odpowiednio nieposzlakowaną opinią oraz posiadać odpowiednie doświadczenie, również w odniesieniu do danego typu UCITS zarządzanego przez spółkę zarządzającą; imiona i nazwiska tych osób i każdej osoby przejmującej ich obowiązki podawane są bezzwłocznie do wiadomości właściwych organów, a decyzje dotyczące prowadzenia działalności spółki zarządzającej podejmowane są przez co najmniej dwie osoby fizyczne spełniające takie warunki, które mają miejsce zamieszkania w Unii oraz są zatrudnione w pełnym wymiarze czasu pracy przez tę spółkę zarządzającą albo są członkami sprawującymi funkcje wykonawcze lub członkami organu zarządzającego tej spółki zaangażowanymi w pełnym wymiarze czasu pracy w prowadzenie działalności tej spółki zarządzającej;
c)
do wniosku o wydanie zezwolenia dołącza się program działań określający co najmniej strukturę organizacyjną spółki zarządzającej, zasoby ludzkie i techniczne, które będą wykorzystywane do prowadzenia działalności spółki zarządzającej, oraz informacje o osobach faktycznie prowadzących działalność tej spółki zarządzającej, w tym:
(i)
opis roli, stanowiska i miejsce tych osób w hierarchii;
(ii)
opis podległości służbowej i zakresu obowiązków tych osób w ramach spółki zarządzającej i poza nią;
(iii)
przegląd ilości czasu, jaką każda z tych osób przeznacza na każdy z obowiązków;
(iv)
informacje o tym, w jaki sposób spółka zarządzająca zamierza wywiązywać się z obowiązków określonych w niniejszej dyrektywie oraz z obowiązków określonych w art. 3 ust. 1, art. 6 ust. 1 lit. a) i w art. 13 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 ( 8 ), jak również szczegółowy opis odpowiednich zasobów ludzkich i technicznych wykorzystanych przez spółkę zarządzającą w tym celu.
d)
siedziba zarządu, jak i statutowa siedziba spółki zarządzającej znajdują się w tym samym państwie członkowskim;
e)
spółka zarządzająca przedstawia informacje na temat ustaleń dotyczących przekazywania i dalszego przekazywania funkcji osobom trzecim zgodnie z art. 13, zawierające co najmniej:
(i)
nazwę prawną i odpowiedni identyfikator spółki zarządzającej;
(ii)
w odniesieniu do każdej osoby, której przekazano funkcje:
—
nazwę prawną i odpowiedni identyfikator,
—
jurysdykcję, w której ma siedzibę, oraz
—
w stosownych przypadkach, organ nadzoru, któremu podlega;
(iii)
szczegółowy opis zasobów ludzkich i technicznych wykorzystywanych przez spółkę zarządzającą do:
—
codziennego wykonywania w spółce zarządzającej zadań w zakresie zarządzania portfelem lub zarządzania ryzykiem, oraz
—
monitorowania przekazanych działań;
(iv)
w odniesieniu do każdego UCITS, którym zarządza lub zamierza zarządzać:
—
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania portfelem, z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite, oraz
—
krótki opis przekazywanej funkcji zarządzania ryzykiem, z uwzględnieniem informacji, czy takie przekazanie stanowi przekazanie częściowe czy całkowite;
(v)
opis okresowych środków due diligence, które mają być stosowane przez spółkę zarządzającą w celu monitorowania przekazywanych działań. Do celów ustępu pierwszego lit. a), państwa członkowskie mogą zezwolić spółkom zarządzającym na to, aby spółki te nie musiały uzupełniać funduszy do wysokości nie przekraczającej 50 % dodatkowej kwoty funduszy własnych, o której mowa w lit. a) ppkt (i), jeżeli spółki te korzystają z gwarancji tej kwoty udzielonej przez instytucję kredytową lub zakład ubezpieczeń; statutowa siedziba instytucji kredytowej lub zakładu ubezpieczeń musi się znajdować w państwie członkowskim lub w państwie trzecim, przy założeniu, że podmioty te są obowiązane do przestrzegania zasad ostrożnościowych uznawanych przez właściwe organy za równoważne zasadom ustanowionym w prawie wspólnotowym; 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|