|
+7. pants 1. |
7. pants 1.Neierobežojot citus vispārēji piemērojamus attiecīgās valsts tiesību aktu nosacījumus, kompetentās iestādes piešķir pārvaldības sabiedrībai darbības atļauju vienīgi tad, ja ir izpildīti šādi nosacījumi:
a)
pārvaldības sabiedrības sākumkapitāls ir vismaz EUR 125 000 , ņemot vērā sekojošo:
i)
ja pārvaldības sabiedrības portfeļu vērtība pārsniedz EUR 250 000 000 , jānosaka, ka pārvaldības sabiedrībai ir jānodrošina pašu kapitāla papildu summa, kas ir 0,02 % no summas, par kādu pārvaldības sabiedrības portfeļu vērtība pārsniedz EUR 250 000 000 , tomēr kopumā nepieciešamais sākumkapitāls un papildu summa tomēr nepārsniedz EUR 10 000 000 ;
ii)
šajā punktā par pārvaldības sabiedrības portfeļiem jāuzskata šādi portfeļi:
—
pārvaldības sabiedrības pārvaldītos kopīgos fondus, tostarp portfeļus, attiecībā uz kuriem tā ir deleģējusi pārvaldības funkciju, taču izņemot portfeļus, ko tā pārvalda saskaņā ar deleģēšanu,
—
ieguldījumu sabiedrības, attiecībā uz kurām pārvaldības sabiedrība ir atbildīgā pārvaldības sabiedrība,
—
pārvaldības sabiedrības pārvaldītos citus kolektīvo ieguldījumu uzņēmumus, tostarp portfeļus, attiecībā uz kuriem tā ir deleģējusi pārvaldības funkciju, taču izņemot portfeļus, ko tā pārvalda saskaņā ar deleģēšanu;
iii)
neatkarīgi no minēto prasību apjoma pārvaldības sabiedrības pašu kapitāls nekad nevar būt mazāks par summu, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 ( 7 ) 13. pantā;
b)
personām, kuras faktiski vada pārvaldības sabiedrības darbību, ir atbilstīga reputācija un pietiekama pieredze arī attiecībā uz pārvaldības sabiedrības pārvaldītā PVKIU tipu; šo personu vārdi un visu viņu amata pārņēmēju vārdi tiek nekavējoties paziņoti kompetentajām iestādēm, un par pārvaldības sabiedrības darbības vadīšanu lemj vismaz divas fiziskas personas, kuras atbilst šādiem nosacījumiem un kuras vai nu nodarbina uz pilnu slodzi minētajā pārvaldības sabiedrībā, vai arī kuras ir izpildlocekļi vai pārvaldības sabiedrības vadības struktūras locekļi, kuri ir apņēmušies vadīt minētās pārvaldības sabiedrības darbību uz pilnu slodzi un kuru domicils ir Savienībā;
c)
atļaujas saņemšanas pieteikumam ir pievienota darbības programma, kurā norādīta vismaz pārvaldības sabiedrības organizatoriskā struktūra, precizējot cilvēkresursus un tehniskos resursus, kas tiks izmantoti pārvaldības sabiedrības darbības vadīšanai, un informāciju par personām, kas faktiski vada šīs pārvaldības sabiedrības darbību, tostarp:
i)
aprakstu par minēto personu lomu, amata nosaukumu un amata pakāpes līmeni;
ii)
aprakstu par minēto personu funkcionālo pakļautību un pienākumiem pārvaldības sabiedrībā un ārpus tās;
iii)
pārskatu par laiku, ko katra no minētajām personām atvēl katrai atbildības jomai;
iv)
informāciju par to, kā pārvaldības sabiedrība plāno izpildīt šajā direktīvā un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2088 ( 8 ) 3. panta 1. punktā, 6. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 13. panta 1. punktā noteiktos pienākumus, un sīku aprakstu par attiecīgajiem cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko pārvaldības sabiedrība izmantos šajā nolūkā.
d)
pārvaldības sabiedrības galvenais birojs un juridiskā adrese ir vienā un tajā pašā dalībvalstī;
e)
pārvaldības sabiedrība sniedz informāciju par pasākumiem, kas veikti funkciju deleģēšanai un tālākai deleģēšanai trešām personām saskaņā ar 13. pantu, ietverot vismaz šādu informāciju:
i)
pārvaldības sabiedrības juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru;
ii)
par katru personu, kurai deleģē funkcijas:
—
tās juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru,
—
tās iedibināšanas jurisdikciju un
—
ja piemērojams – tās uzraudzības iestādi;
iii)
detalizētu aprakstu par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko pārvaldības sabiedrība izmanto:
—
ikdienas portfeļa pārvaldības vai riska pārvaldības uzdevumu veikšanai pārvaldības sabiedrībā un
—
deleģētās darbības uzraudzībai;
iv)
attiecībā uz katru PVKIU, ko tas pārvalda vai plāno pārvaldīt:
—
īsu aprakstu par deleģētajām portfeļa pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilnīga deleģēšana, un
—
īsu aprakstu par deleģētajām riska pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilnīga deleģēšana;
v)
aprakstu par periodiskajiem uzticamības pārbaudes pasākumiem, kas pārvaldības sabiedrībai jāveic nolūkā uzraudzīt deleģēto darbību. Šā punkta pirmās daļas a) apakšpunkta nolūkos dalībvalstis var atļaut pārvaldības sabiedrībām nenodrošināt līdz 50 % no a) apakšpunkta i) punktā minētās pašu kapitāla papildu summas, ja tās gūst labumu no tāda paša apmēra garantijas, ko sniedz kredītiestāde vai apdrošināšanas sabiedrība, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī vai trešā valstī, kur uz to attiecas uzraudzības normas, ko kompetentās iestādes uzskata par līdzvērtīgām normām, kas noteiktas Kopienas tiesību aktos. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|