+1. Gairės (EBA/GL/2021/01)
---+1. Atitikties ir ataskaitų teikimo pareigos
------+1.1. Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+1.2. Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 …
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokų apibrėžtys
------+Dalykas
---------+5. Laikantis Reglamento (ES) Nr. 575/2013 403 straipsnio 4 dalyje nustatytų įgaliojimų, šiose …
------+Taikymo sritis
---------+6. Šios gairės taikomos dėl įstaigų pozicijų užtikrinimo priemonių emitentų atžvilgiu pagal …
------+Kam skirta
---------+7. Šios gairės skirtos kompetentingoms institucijoms, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Apibrėžtys
---------+8. Jei nenurodyta kitaip, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir Direktyvoje 2013/36/ES vartojami ir …
---+3. Įgyvendinimas
------+3.1 Taikymo pradžia
---------+9. Šios gairės taikomos nuo 2021 m. birželio 28 d.
---+4. Alternatyviojo metodo taikymo sąlygos
------+10. Taikant alternatyvųjį metodą, įstaigos turi kliautis trišaliu tarpininku tik tuomet, kai …
------+4.1 Valdymo priemonės
---------+11. Siekiant įgyvendinti šių gairių sąlygas, įstaigos, pagal EBI Vidaus valdymo gaires, turi …
------+4.2 Trišalio tarpininko įdiegtų atitinkamų apsaugos priemonių patikrinimas, siekiant užkirsti kelią ribų, kurias įstaigos nustatė užtikrinimo priemonės emitento išleistiems vertybiniams popieriams, pažeidimams
---------+12. Siekiant užtikrinti tinkamas trišalio tarpininko taikomas priemones, apsaugančias nuo nustatytų …
---------+13. Apsaugos priemonės, kurias trišalis tarpininkas turi įdiegti siekiant užtikrinti, kad būtų …
---------+14. Įstaigos bent kartą per metus turi gauti tinkamą raštišką patvirtinimą, kad trišalis …
------+4.3 Įstaigos trišaliam tarpininkui nustatytų ribų užtikrinimo priemonės emitento išleistiems vertybiniams popieriams nustatymas, peržiūra ir stebėsena
---------+15. Įstaigos turi nustatyti konkrečias ribas kiekvienam užtikrinimo priemonės emitentui ir, jeigu …
---------+16. Ribos turi būti nurodomos konkrečia suma ar procentine visų vertybinių popierių ar konkrečios …
---------+17. Priimant sprendimus dėl ribų nustatymo, įstaigos turi nustatyti užtikrinimo priemonės emitentų …
---------+18. Priimant sprendimus dėl konkrečių ribų, kurios turi būti taikomos atitinkamo užtikrinimo …
---------+19. Papildomai prie 17 ir 18 punktuose išdėstytų sąlygų, įstaigos, nustatydamos ribas, turi taikyti …
---------+20. Įstaigos turi užtikrinti, kad paslaugų sutartyje būtų numat yta, kada galima peržiūrėti …
---------+21. Visų pirma įstaigos turi turėti galimybę reikalauti nustatytų ribų peržiūros, remiantis …
---------+22. Nustatant aplinkybes pagal 20 punktą, įstaigos turi įvertinti savo bendras pozicijas …
---------+23. Nustatytų ribų peržiūra turi būti vykdoma kaip absoliučios ribos sumos ar konkrečios vertybinio …
---------+24. Nustatytų ribų peržiūrą turi būti įmanoma atlikti paslaugų sutarties galiojimo metu, o trišalis …
---------+25. Kai įstaigos taiko alternatyvųjį metodą, jos turi patikrinti, ar trišalio tarpininko turimos …
---------+26. Visų pirma įstaigos turi patikrinti, ar trišalio tarpininko stebėsenos sistemos leidžia …
---------+27. Įstaigos taip pat turi patikrinti, ar trišalis tarpininkas valdo užtikrinimo priemonės …
------+4.4 Didelės pozicijos ribų laikymosi pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalį užtikrinimas
---------+28. Įstaigos privalo užtikrinti, kad taikant alternatyvųjį metodą nebūtų viršytos didelės pozicijos …
---------+29. Jeigu nustatytos ribos viršijamos, trišalis tarpininkas turi nedelsiant informuoti įstaigą ir …
---------+30. Įstaigos vadovybė turi būti nedelsiant informuojama apie visus nustatytų ribų užtikrinimo …
---------+31. Nedarant poveikio trišalio tarpininko veiksmams ištaisyti nustatytų ribų pažeidimą, įstaigos …
------+4.5 Bendravimas su kompetentingomis institucijomis
---------+32. Kai įstaiga ketina pasinaudoti alternatyviuoju metodu su trišaliu tarpininku, ji iš anksto turi …
---------+33. Kompetentinga institucija turi turėti prieigą prie visos informacijos, kuri yra būtina siekiant …
---------+34. Jeigu įstaiga ketina nutraukti sutartį su trišaliu tarpininku, ji privalo nedelsiant apie tai …
---------+35. Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, susiję su alternatyviojo metodo taikymu, daugiausia …
---------+36. Gavus 4.5.1 punkte apibrėžtą pranešimą, kompetentinga institucija privalo per keturias savaites …
---------+37. Įstaigos neturi naudoti alternatyviojo metodo, kol kompetentinga institucija nepatvirtino, kad …
---------+38. Jeigu įstaiga jau pradėjo taikyti alternatyvųjį metodą, ir tik po to kompetentinga institucija …
---------+39. Įstaiga gali vėl pradėti taikyti alternatyvųjį metodą, tik tuo atveju, jei per kompetentingos …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
1. Gairės (EBA/GL/2021/01)
1. Gairės (EBA/GL/2021/01) https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-conditions – PDF
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
Susietos užduotys
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|