4.5 Bendravimas su kompetentingomis institucijomis

Kai įstaiga ketina pasinaudoti alternatyviuoju metodu su trišaliu tarpininku, ji iš anksto turi pranešti kompetentingai institucijai. Pranešime būtina nurodyti bent tokią informaciją:

• a. savo ketinimo pasinaudoti alternatyviuoju metodu patvirtinimą;
• b. pagrindinių paslaugų sutarties elementų aprašymą;
• c. trišalio tarpininko (- ų), kurį (- iuos) ji ketina naudoti, tapatybės duomenis;
• d. įstaigos vadovybės patvirtinimą, kad alternatyviojo metodo taikymas nepažeidžia šių gairių nuostatų.

Kompetentinga institucija turi turėti prieigą prie visos informacijos, kuri yra būtina siekiant patikrinti, ar įstaiga laikosi šių gairių nuostatų. Kompetentinga institucija turi turėti galimybę pareikalauti papildomos informacijos, jeigu to reikėtų.

Jeigu įstaiga ketina nutraukti sutartį su trišaliu tarpininku, ji privalo nedelsiant apie tai informuoti kompetentingą instituciją.

4.5.2 Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, kuriuos numato kompetentingos institucijos

Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, susiję su alternatyviojo metodo taikymu, daugiausia susiję bent su kai kuriomis iš šių priežasčių:

Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, susiję su įstaiga

10 403 STRAIPSNIO 3 DALYJE APIBRĖŽTŲ „TRIŠALIŲ ATPIRKIMO SANDORIŲ“ TAIKYMO SĄLYGOS

• a) taikant alternatyvųjį metodą viršijamos ar gali būti viršytos didelės pozicijos ribos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalį;
• b) įstaiga nesilaiko reikalavimų teikti ataskaitas pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 394 ir 430 straipsnius;
• c) alternatyvusis metodas neįtrauktas ar tik iš dalies įtrauktas į įstaigos rizikos valdymo sistemą;
• d) atitinkami duomenys, gauti iš patikrinimų vietoje, bei vidaus ir išorės audito ar kitų priežiūros institucijų atliekamų vertinimų duomenys rodo, kad vidaus procedūros yra nepakanka mos, kad būtų užtikrintas alternatyviojo metodo valdymas ir (arba) stebėsena pagal šias gaires.

Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, susiję su paslaugų sutartimi

• e) paslaugų sutartyje numatytomis sąlygomis neužtikrinama, kad būtų laikomasi atitinkamų įstatymų ir norminių reikalavimų, įskaitant šias gaires. Būtent:
• i. paslaugų sutarties sąlygos dėl nustatytų ribų peržiūros yra tokios, kad įstaiga neturi galimybių reikalauti laiku įgyvendinti pokyčių, siekiant nepažeisti didelės pozicijos ribų pagal Reglame nto (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalį;
• ii. įstaiga ar teisėta trečioji šalis neturi teisės patikrinti trišalio tarpininko pagal paslaugų sutartis teikiamas paslaugas siekiant užtikrinti, kad trišalis tarpininkas taiko tinkamas apsaugos priemones, kad būtų išvengta įstaigos pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 403 straipsnio 3 dalies b punktą nustatytų ribų pažeidimų.

Esminiai susirūpinimą keliantys klausimai, susiję su trišaliu tarpininku

• f) trišalis tarpininkas yra reguliuojamas subjektas ir ją kontroliuojančioji institucija gali atšaukti jos įgaliojimus;
• g) yra duomenų, kad trišalis tarpininkas nesilaikė reikalavimų laiku peržiūrėti nustatytas ribas pagal paslaugų sutarties sąlygas ar nepaisė įstaigos reikalavimų atmesti tam tikras užtikrinimo priemonės rūšis ar užtikrinimo priemonės emitentus; arba jo stebėjimo sistemos nesudaro sąlygų tiksliai laiku valdyti nustatytas ribas.

4.5.3 Procedūra, kuri turi būti taikoma dėl esminių susirūpinimą keliančių klausimų

Gavus 4.5.1 punkte apibrėžtą pranešimą, kompetentinga institucija privalo per keturias savaites informuoti įstaigą, jeigu ji turi esminių abejonių dėl alternatyviojo metodo taikymo bei nurodyti to priežastis. Jeigu nenustatomi esminiai susirūpinimą keliantys klausimai , jokia tolesnė komunikacija dėl tokio pranešimo nebūtina.

11 403 STRAIPSNIO 3 DALYJE APIBRĖŽTŲ „TRIŠALIŲ ATPIRKIMO SANDORIŲ“ TAIKYMO SĄLYGOS

Įstaigos neturi naudoti alternatyviojo metodo, kol kompetentinga institucija nepatvirtino, kad įstaiga tinkamai išsprendė esminius susirūpinimą keliančius klausimus.

Jeigu įstaiga jau pradėjo taikyti alternatyvųjį metodą, ir tik po to kompetentinga institucija informuoja įstaigą, kad ji turi reikšmingų abejonių dėl jo taikymo, įstaiga turi nustoti taikyti alternatyvųjį metodą ir pateikti kompetentingai institucijai tai pagrindžiančius dokumentus.

Įstaiga gali vėl pradėti taikyti alternatyvųjį metodą, tik tuo atveju, jei per kompetentingos institucijos nurodytą laikotarpį buvo išspręsti esminiai susirūpinimą keliantys klausimai ir kompetentingai institucijai bus pateikti tai pagrindžiantys dokumentai.

12