4.2 Trišalio tarpininko įdiegtų atitinkamų apsaugos priemonių patikrinimas, siekiant užkirsti kelią ribų, kurias įstaigos nustatė užtikrinimo priemonės emitento išleistiems vertybiniams popieriams, pažeidimams

Siekiant užtikrinti tinkamas trišalio tarpininko taikomas priemones, apsaugančias nuo nustatytų ribų pažeidimų bei užtikrinant kitų šių gairių sąlygų laikymąsi, įstaigos turi į paslaugų sutartį įtraukti bent šią informaciją:

• a. aiškų trišalio tarpininko teikiamų paslaugų dėl užtikrinimo priemonės valdymo, įskaitant vertybinių popierių išdavimą, aprašymą;
• b. įstaigos nustatytas ribas, kurios taikomos vertybinių popierių portfeliui dėl atitinkamo užtikrinimo priemonės emitento bei jų peržiūros sąlygų ir dažnumo;
• c. patvirtinimą, kad trišalis tarpininkas įdiegė tinkamas apsaugos priemones pagal 13 punktą, siekiant užtikrinti nustatytų ribų laikymąsi;
• d. trišalio tarpininko stebėsenos sistemas, įskaitant trišalio tarpininko pranešimų teikimą apie bet kokius pasikeitimus, kurie galėtų turėti esminį poveikį jo galimybėms tinkamai vykdyti savo funkcijas pagal paslaugų sutartį ir, jei taikoma, pagal atitinkamus teisės aktus ir norminius reikalavimus;
• e. trišalio tarpininko prievolę mažiausiai kartą per savaitę teikti įstaigai ataskaitas apie gautos ir (arba) įstaigos sąskaita jo valdomos užtikrinimo priemonės sumą ir sudėtį;
• f. trišalio tarpininko prievolę nedelsiant pranešti įstaigai apie nustatytų ribų pažeidimus, jei tokių būtų;
• g. įstaigos ar teisėtos trečiosios šalies ( inter alia teisės aktais nustatytą auditą atliekančio auditoriaus, kompetentingos institucijos ar jų paskirtų trečiųjų šalių) teisę patikrinti, ar trišalis tarpininkas įdiegė saugumo priemones, kaip numatyta gairių 13 punkte;

6 403 STRAIPSNIO 3 DALYJE APIBRĖŽTŲ „TRIŠALIŲ ATPIRKIMO SANDORIŲ“ TAIKYMO SĄLYGOS

• h. komunikacijos kanalus tarp įstaigos ir trišalio tarpininko, kuriais bus naudojamasi susitarimo vykdymo laikotarpiu.

4.2.2 Apsau gos priemonės, kurias trišalis tarpininkas turi įdiegti siekiant užtikrinti nustatytų ribų laikymąsi

Apsaugos priemonės, kurias trišalis tarpininkas turi įdiegti siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi nustatytų ribų, yra šios:

• a. trišalės užtikrinimo priemonės valdymas turi būti vykdomas tik pagal tinkamai sudarytą paslaugų sutartį;
• b. dėl trišalių tarpininkų įdiegtos kontrolės užtikrinama, kad visos nustatytos ribos, apie kurias pranešama, yra tinkamai įstaigos patvirtinamos, tiksliai, laiku ir tik vieną kartą suvedamos ir tvarkomos užtikrinimo priemonės valdymo sistemoje;
• c. dėl trišalių tarpininkų įdiegtos kontrolės užtikrinama, kad užtikrinimo priemonė yra apsaugota, nuolat stebima, o kainos vertės yra tinkamai ir laiku fiksuojamos;
• d. dėl trišalių tarpininkų įdiegtos kontrolės užtikrinama, kad nustatytų ribų galimas (- i) pažeidimas (- ai) bus laiku aptiktas (- i);
• e. paskirstant pozicijas dengiančias užtikrinimo priemones, trišalio tarpininko sistemos užtikrina, kad jų rinkos vertė nepažeidžia jokių nustatytų ribų ir (arba) išimčių. Jeigu įstaigos nustatytos peržiūrėtos ribos taikomos netinkamai dėl su veikla susijusių klausimų, trišalis tarpininkas turi apie tai laiku pranešti įstaigai;
• f. sutartimi turi būti numatomas reikalavimas trišaliams tarpininkams laikytis nustatytų ribų ir užtikrinti, kad įstaiga ir užtikrinimo priemonės teikėjas galėtų patikrinti užtikrinimo priemonės emitentų ir vertybinių popierių tinkamumą, kaip numatyta 4.3.1 punkte , remiantis paslaugų sutartyje pateikta informacija.

Įstaigos bent kartą per metus turi gauti tinkamą raštišką patvirtinimą, kad trišalis tarpininkas atitinka paslaugų sutartyje nustatytus saugumo reikalavimus.