4.4 Didelės pozicijos ribų laikymosi pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalį užtikrinimas

Įstaigos privalo užtikrinti, kad taikant alternatyvųjį metodą nebūtų viršytos didelės pozicijos ribos, kurios numatytos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalyje.

Jeigu nustatytos ribos viršijamos, trišalis tarpininkas turi nedelsiant informuoti įstaigą ir pateikti tokią informaciją:

• a) užtikrinimo priemonės emitento, su kuriuo siejamas pažeidimo padarymas, pavadinimą;
• b) vertybinių popierių, kurie buvo gauti kaip užtikrinimo priemonė, ISIN ar jų identifikavimo numerį;
• c) gautos užtikrinimo priemonės rinkos vertę;
• d) pažeidimo datą;

9 403 STRAIPSNIO 3 DALYJE APIBRĖŽTŲ „TRIŠALIŲ ATPIRKIMO SANDORIŲ“ TAIKYMO SĄLYGOS

• e) taisomuosius veiksmus, kurių ėmėsi trišalis tarpininkas, ir
• f) laikotarpį, per kurį pažeidimas bus panaikintas, ar tikimasi, kad jis bus panaikintas.

Įstaigos vadovybė turi būti nedelsiant informuojama apie visus nustatytų ribų užtikrinimo priemonės emitento išleistiems vertybiniams popieriams pažeidimus bei jų galimą poveikį, Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalyje nustatytų didelės pozicijos ribų to paties užtikrinimo priemonės emitento atžvilgiu laikymuisi .

Nedarant poveikio trišalio tarpininko veiksmams ištaisyti nustatytų ribų pažeidimą, įstaigos taip pat turi turėti atitinkamus veiksmų planus, skirtus spręsti nustatytų ribų pažeidimus tam, kad būtų galima užtikrinti didelės pozicijos ribų pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 395 straipsnio 1 dalį konkretaus užtikrinimo priemonės emitento atžvilgiu laikymąsi bet kuriuo metu.