+Articolul 16 Abordarea sau înlăturarea obstacolelor din calea posibilităților de rezoluție
---+Articolul 16 1
---+Articolul 16 2
---+Articolul 16 3
---+Articolul 16 4
---+Articolul 16 5
---+Articolul 16 6
---+Articolul 16 7

Articolul 16 Abordarea sau înlăturarea obstacolelor din calea posibilităților de rezoluție

1. Prezentare generală

,
Titlu Reglementare
Articolul 16 1

(1)   Dacă, în urma evaluării prevăzute la articolul 15, autoritatea de rezoluție, în coordonare cu colegiul de rezoluție, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 17, concluzionează că există obstacole semnificative în calea posibilităților de rezoluție a unei CPC, autoritatea de rezoluție, în cooperare cu autoritatea competentă, pregătește și prezintă un raport CPC și colegiului de rezoluție.

Raportul menționat la primul paragraf analizează obstacolele semnificative din calea aplicării eficace a instrumentelor de rezoluție și a exercitării competențelor de rezoluție în raport cu CPC, evaluează impactul acestora asupra modelului de afaceri al CPC și recomandă măsuri specifice pentru a îndepărta aceste obstacole.

Articolul 16 2

(2)   Cerința prevăzută la articolul 14 de a ajunge la o decizie comună cu privire la planurile de rezoluție este suspendată ca urmare a prezentării raportului menționat la alineatul (1) de la prezentul articol până când măsurile de îndepărtare a obstacolelor semnificative din calea posibilităților de rezoluție sunt acceptate de autoritatea de rezoluție, în conformitate cu alineatul (3) de la prezentul articol, sau până când sunt luate măsuri alternative, în conformitate cu alineatul (4) de la prezentul articol.

Articolul 16 3

(3)   În termen de patru luni de la data primirii raportului prezentat în conformitate cu alineatul (1) de la prezentul articol, CPC propune autorității de rezoluție posibile măsuri vizând abordarea sau înlăturarea obstacolelor semnificative identificate în raport. Autoritatea de rezoluție comunică colegiului de rezoluție măsurile propuse de CPC. Autoritatea de rezoluție și colegiul de rezoluție evaluează, în conformitate cu articolul 17 alineatul (1) litera (b), dacă aceste măsuri abordează sau elimină în mod eficace obstacolele respective.

Articolul 16 4

(4)   În cazul în care autoritatea de rezoluție, în coordonare cu colegiul de rezoluție, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 17, concluzionează că măsurile propuse de o CPC în conformitate cu alineatul (3) de la prezentul articol nu ar reduce sau nu ar elimina în mod eficace obstacolele identificate în raport, autoritatea de rezoluție identifică măsuri alternative, pe care le comunică colegiului de rezoluție în vederea ajungerii la o decizie comună în conformitate cu articolul 17 alineatul (1) litera (c).

Măsurile alternative menționate la primul paragraf țin seama de următoarele elemente:

(a)

amenințarea la adresa stabilității financiare reprezentată de respectivele obstacole semnificative din calea posibilităților de rezoluție a unei CPC;

(b)

efectul probabil al măsurilor alternative asupra:

(i)

CPC, inclusiv asupra modelului său de afaceri și a eficienței sale operaționale;

(ii)

membrilor săi compensatori și, în măsura în care informațiile sunt disponibile, clienților și clienților indirecți ai acestora, inclusiv în cazul în care au fost desemnați drept O-SII-uri;

(iii)

IPF-urilor afiliate;

(iv)

piețelor financiare, inclusiv locurile de tranzacționare, deservite de CPC;

(v)

sistemului financiar din orice stat membru sau din Uniune în ansamblul său; și

(vi)

pieței interne; și

(c)

efectele asupra prestării de servicii de compensare integrate pentru diferite produse și asupra stabilirii marjelor de portofoliu pentru toate clasele de active.

În sensul literelor (a) și (b) de la al doilea paragraf, autoritatea de rezoluție consultă autoritatea competentă și colegiul de rezoluție, precum și, acolo unde este cazul, autoritățile macroprudențiale naționale desemnate relevante.

Articolul 16 5

(5)   Autoritatea de rezoluție notifică în scris CPC, fie direct, fie indirect prin intermediul autorității competente, măsurile alternative care trebuie adoptate în vederea atingerii obiectivului de eliminare a obstacolelor din calea posibilităților de rezoluție. Autoritatea de rezoluție prezintă o justificare din care să reiasă de ce măsurile propuse de CPC nu ar reuși să îndepărteze obstacolele semnificative din calea posibilităților de rezoluție și cum și-ar dovedi eficacitatea în acest sens măsurile alternative.

Articolul 16 6

(6)   CPC propune, în termen de o lună, un plan de conformare la măsurile alternative, cu un interval de timp rezonabil pentru punerea în aplicare a planului. Dacă autoritatea de rezoluție consideră că este necesar, autoritatea de rezoluție poate scurta sau prelungi intervalul de timp propus.

Articolul 16 7

(7)   În sensul alineatului (4), autoritatea de rezoluție, după ce a consultat autoritatea competentă și cu condiția să acorde un interval de timp rezonabil pentru punerea în aplicare, poate:

(a)

să impună CPC revizuirea sau încheierea unor acorduri de servicii, fie în interiorul grupului, fie cu părți terțe, pentru asigurarea funcțiilor critice;

(b)

să impună CPC reducerea limitei maxime aplicate expunerilor sale negarantate, individuale și agregate;

(c)

să impună CPC obligația de a modifica modul în care colectează și deține marjele în conformitate cu articolul 41 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

(d)

să impună CPC obligația de a modifica compoziția și numărul fondurilor sale de garantare menționate la articolul 42 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

(e)

să impună CPC cerințe suplimentare de informare punctuală sau periodică;

(f)

să impună CPC renunțarea la anumite active;

(g)

să impună CPC limitarea sau încetarea anumitor activități aflate în curs de desfășurare sau propuse;

(h)

să impună CPC modificarea planului său de redresare, a normelor de funcționare și a altor acorduri contractuale;

(i)

să limiteze sau să împiedice crearea de noi linii de activitate economică, dezvoltarea celor existente, prestarea de servicii noi sau prestarea serviciilor existente;

(j)

să impună modificarea structurilor juridice sau operaționale ale CPC sau ale oricărei entități din grup aflate direct sau indirect sub controlul acesteia, pentru a garanta posibilitatea separării, din punct de vedere juridic și operațional, a funcțiilor critice de alte funcții prin aplicarea instrumentelor de rezoluție;

(k)

să impună CPC să își separe operațional și financiar diferitele servicii de compensare astfel încât să izoleze anumite clase de active specifice de alte clase de active și, dacă se consideră necesar, să limiteze seturile de compensare care vizează diferite clase de active;

(l)

să impună CPC să înființeze o întreprindere-mamă în Uniune;

(m)

să impună CPC să emită pasive care pot face obiectul reducerii valorii contabile sau al conversiei sau să aloce alte resurse financiare pentru a spori capacitatea de absorbție a pierderilor, de recapitalizare și de reconstituire a resurselor prefinanțate;

(n)

să impună CPC să ia alte măsuri care să permită absorbția pierderilor, recapitalizarea CPC sau reconstituirea resurselor prefinanțate. Printre acțiunile posibile se pot număra în special încercarea de a renegocia fiecare pasiv emis de CPC sau de a revizui clauzele contractuale, pentru a se asigura că orice decizie a autorității de rezoluție vizând reducerea valorii contabile, conversia sau restructurarea pasivului respectiv s-ar aplica în temeiul legislației din jurisdicția care reglementează acel pasiv sau instrument;

(o)

în cazul în care CPC este o filială, să coopereze cu autoritățile relevante pentru a impune întreprinderii-mamă să înființeze o societate holding-mamă separată care să controleze CPC, în cazul în care această măsură este necesară pentru a se facilita rezoluția CPC și pentru a se evita efectele negative pe care aplicarea instrumentelor de rezoluție și exercitarea competențelor de rezoluție le-ar putea avea asupra altor entități din grup;

(p)

să limiteze sau să interzică legăturile de interoperabilitate ale CPC în cazul în care o astfel de limitare sau interzicere este necesară pentru a se evita efectele negative asupra îndeplinirii obiectivelor rezoluției.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă Cerință
  • Builddate: 22.01.2021 00:00:00 -Doknr: CELEX:32021R0023
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.