Articolul 5 4

(a)

instituția a numit sau are dreptul de a numi un membru al organului de administrație, de conducere sau de supraveghere al instituției sau al instituției financiare în cauză;

(b)

instituția ia parte în mod efectiv la procesul decizional al instituției sau al instituției financiare în cauză, inclusiv la deciziile cu privire la dividende și alte distribuiri;

(c)

existența unor tranzacții semnificative cu instituția sau instituția financiară în cauză;

(d)

instituția a făcut schimb de personal de conducere cu instituția sau instituția financiară în cauză;

(e)

instituția furnizează instituției sau instituției financiare în cauză informații tehnice esențiale sau servicii critice;

(f)

instituția dispune de drepturi suplimentare în cadrul instituției sau al instituției financiare în cauză, în temeiul unui contract, al unor clauze ale actului constitutiv sau statutului acestora care ar putea afecta conducerea sau procesul decizional al instituției sau instituției financiare respective.