Articolul 5 Condițiile conform cărora trebuie să se efectueze consolidarea în cazul în care o instituție exercită o influență semnificativă asupra uneia sau mai multor instituții sau instituții financiare, fără a deține însă o participație în aceste instituții sau fără a avea alte legături de capital cu acestea

(1)   În cazul în care o instituție exercită o influență semnificativă asupra uneia sau mai multor instituții sau instituții financiare, fără a deține însă o participație în aceste instituții sau fără a avea alte legături de capital cu acestea, autoritățile competente pot stabili că este necesară consolidarea globală a instituției sau a instituției financiare în cauză în temeiul articolului 18 alineatul (6) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, pe baza unei evaluări a riscurilor pe care aceste instituții sau instituții financiare le prezintă pentru instituția care exercită influența semnificativă, ținând seama de amploarea și eficacitatea factorilor de diminuare a riscurilor și de impactul pe care aplicarea consolidării globale l-ar putea avea asupra cerințelor prudențiale pe bază consolidată ale acestei instituții.

(2)   În scopul evaluării menționate la alineatul (1), instituția furnizează autorității competente, la cerere, toate informațiile necesare, în special în ceea ce privește elementele menționate la articolul 4 alineatul (3) literele (a)-(i).

(3)   Autoritățile competente pot în special să solicite consolidarea globală a instituțiilor sau instituțiilor financiare menționate la alineatul (1) în cazul în care, ca urmare a relațiilor organizaționale și financiare dintre instituția care exercită influența semnificativă și instituțiile sau instituțiile financiare în cauză, instituția se expune majorității riscurilor sau beneficiază de majoritatea avantajelor care decurg din activitățile relevante ale instituțiilor sau ale instituțiilor financiare respective.

(4)   În sensul prezentului articol, printre elementele care trebuie considerate drept indicii ale unei influențe semnificative se numără următoarele:

(5)   La evaluarea influenței semnificative trebuie să se ia în considerare și existența unor warrante pe acțiuni, opțiuni de cumpărare de acțiuni și instrumente de datorie care sunt actualmente exercitabile sau convertibile și pot fi convertite în acțiuni ordinare sau alte instrumente financiare și care au potențialul, dacă sunt exercitate sau convertite, să îi confere instituției drepturi de vot sau să reducă drepturile de vot ale altei părți cu privire la politicile financiare și de exploatare ale instituției sau instituției financiare în cauză.