+CAPITOLUL III CONDIȚII DE OPERARE PENTRU AFIA
---+SECȚIUNEA 1 Principii generale
------+Articolul 16 Obligațiile generale ale autorităților competente
------+Articolul 17 Obligația de a acționa în interesul FIA sau al investitorilor în FIA și al integrității pieței
---------+Article 17 1.
---------+Article 17 2.
------+Articolul 18 Diligența necesară
---------+Article 18 1.
---------+Article 18 2.
---------+Article 18 3.
---------+Article 18 4.
---------+Article 18 5.
---------+Article 18 6.
------+Articolul 19 Diligența necesară în cazul investițiilor în active cu lichiditate limitată
---------+Article 19 1.
---------+Article 19 2.
------+Articolul 20 Diligența necesară pentru selectarea și numirea contrapartidelor și a brokerilor principali
---------+Article 20 1.
---------+Article 20 2.
---------+Article 20 3.
---------+Article 20 4.
------+Articolul 21 Obligația de a acționa cu onestitate, echitate și competența necesară
------+Articolul 22 Resurse
---------+Article 22 1.
---------+Article 22 2.
---------+Article 22 3.
------+Articolul 23 Tratamentul echitabil al investitorilor în FIA
---------+Article 23 1.
---------+Article 23 2.
------+Articolul 24 Stimulente
---------+Article 24 1.
---------+Article 24 2.
------+Articolul 25 Utilizarea cu eficacitate a resurselor și a procedurilor – prelucrarea ordinelor
---------+Article 25 1.
---------+Article 25 2.
---------+Article 25 3.
---------+Article 25 4.
------+Articolul 26 Obligații de raportare a executării ordinelor de subscriere și de răscumpărare
---------+Article 26 1.
---------+Article 26 2.
---------+Article 26 3.
---------+Article 26 4.
------+Articolul 27 Executarea deciziilor de tranzacționare în numele FIA administrate
---------+Article 27 1.
---------+Article 27 2.
---------+Article 27 3.
---------+Article 27 4.
---------+Article 27 5.
---------+Article 27 6.
---------+Article 27 7.
------+Articolul 28 Transmiterea către alte entități a ordinelor de tranzacționare în numele FIA pentru a fi executate
---------+Article 28 1.
---------+Article 28 2.
---------+Article 28 3.
---------+Article 28 4.
---------+Article 28 5.
------+Articolul 29 Agregarea și alocarea ordinelor de tranzacționare
---------+Article 29 1.
---------+Article 29 2.
---------+Article 29 3.
---------+Article 29 4.
---+SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese
------+Articolul 30 Tipuri de conflicte de interese
------+Articolul 31 Politica în domeniul conflictelor de interese
---------+Article 31 1.
---------+Article 31 2.
------+Articolul 32 Conflicte de interese referitoare la răscumpărarea investițiilor
------+Articolul 33 Proceduri și măsuri de prevenire sau de gestionare a conflictelor de interese
---------+Article 33 1.
---------+Article 33 2.
------+Articolul 34 Gestionarea conflictelor de interese
------+Articolul 35 Monitorizarea conflictelor de interese
---------+Article 35 1.
---------+Article 35 2.
------+Articolul 36 Informațiile privind conflictele de interese
---------+Article 36 1.
---------+Article 36 2.
------+Articolul 37 Strategii de exercitare a drepturilor de vot
---------+Article 37 1.
---------+Article 37 2.
---------+Article 37 3.
---+SECȚIUNEA 3 Administrarea riscurilor
------+Articolul 38 Sisteme de administrare a riscurilor
------+Articolul 39 Funcția permanentă de administrare a riscurilor
---------+Article 39 1.
---------+Article 39 2.
------+Articolul 40 Politica de administrare a riscurilor
---------+Article 40 1.
---------+Article 40 2.
---------+Article 40 3.
---------+Article 40 4.
---------+Article 40 5.
------+Articolul 41 Evaluarea, monitorizarea și revizuirea sistemelor de administrare a riscurilor
---------+Article 41 1.
---------+Article 41 2.
---------+Article 41 3.
---------+Article 41 4.
------+Articolul 42 Separarea funcțională și ierarhică a funcției de administrare a riscurilor
---------+Article 42 1.
---------+Article 42 2.
---------+Article 42 3.
------+Articolul 43 Măsuri de protecție împotriva conflictelor de interese
---------+Article 43 1.
---------+Article 43 2.
---------+Article 43 3.
------+Articolul 44 Limite de risc
---------+Article 44 1.
---------+Article 44 2.
---------+Article 44 3.
------+Articolul 45 Măsurarea și administrarea riscurilor
---------+Article 45 1.
---------+Article 45 2.
---------+Article 45 3.
---+SECȚIUNEA 4 Administrarea lichidităților
------+Articolul 46 Sistemul și procedurile de administrare a lichidităților
------+Articolul 47 Monitorizarea și administrarea riscului de lichiditate
---------+Article 47 1.
---------+Article 47 2.
---------+Article 47 3.
---------+Article 47 4.
------+Articolul 48 Limite de lichiditate și simulări de criză
---------+Article 48 1.
---------+Article 48 2.
---------+Article 48 3.
------+Articolul 49 Coerența dintre strategia de investiții, profilul de lichiditate și politica de răscumpărare
---------+Article 49 1.
---------+Article 49 2.
---+SECȚIUNEA 5 Investiții în poziții din securitizare
------+Articolul 50 Definiții
------+Articolul 51 Cerințe privind interesul păstrat
---------+Article 51 1.
---------+Article 51 2.
------+Articolul 52 Cerințe calitative referitoare la sponsori și inițiatori
------+Articolul 53 Cerințe calitative referitoare la AFIA expuși la securitizări
---------+Article 53 1.
---------+Article 53 2.
---------+Article 53 3.
---------+Article 53 4.
---------+Article 53 5.
------+Articolul 54 Măsuri corective
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
------+Articolul 55 Clauza de anterioritate
------+Articolul 56 Interpretare
---+SECȚIUNEA 6 Cerințe organizatorice – Principii generale
------+Articolul 57 Cerințe generale
---------+Article 57 1.
---------+Article 57 2.
---------+Article 57 3.
---------+Article 57 4.
---------+Article 57 5.
---------+Article 57 6.
------+Articolul 58 Procesarea electronică a datelor
---------+Article 58 1.
---------+Article 58 2.
------+Articolul 59 Proceduri contabile
---------+Article 59 1.
---------+Article 59 2.
------+Articolul 60 Controlul efectuat de organul de conducere, de conducerea superioară și de funcția de supraveghere
---------+Article 60 1.
---------+Article 60 2.
---------+Article 60 3.
---------+Article 60 4.
---------+Article 60 5.
---------+Article 60 6.
------+Articolul 61 Funcția permanentă de verificare a conformității
---------+Article 61 1.
---------+Article 61 2.
---------+Article 61 3.
------+Articolul 62 Funcția permanentă de audit intern
---------+Article 62 1.
---------+Article 62 2.
------+Articolul 63 Tranzacții personale
---------+Article 63 1.
---------+Article 63 2.
---------+Article 63 3.
---------+Article 63 4.
------+Articolul 64 Înregistrarea tranzacțiilor din portofoliu
---------+Article 64 1.
---------+Article 64 2.
---------+Article 64 3.
---------+Article 64 4.
------+Articolul 65 Înregistrarea ordinelor de subscriere și de răscumpărare
---------+Article 65 1.
---------+Article 65 2.
------+Articolul 66 Cerințe referitoare la ținerea evidențelor
---------+Article 66 1.
---------+Article 66 2.
---------+Article 66 3.
---+SECȚIUNEA 7 Evaluare
------+Articolul 67 Politicile și procedurile de evaluare a activelor FIA
---------+Article 67 1.
---------+Article 67 2.
---------+Article 67 3.
---------+Article 67 4.
------+Articolul 68 Utilizarea modelelor pentru evaluarea activelor
---------+Article 68 1.
---------+Article 68 2.
---------+Article 68 3.
------+Articolul 69 Aplicarea coerentă a politicilor și a procedurilor de evaluare
---------+Article 69 1.
---------+Article 69 2.
---------+Article 69 3.
---------+Article 69 4.
------+Articolul 70 Revizuirea periodică a politicilor și a procedurilor de evaluare
---------+Article 70 1.
---------+Article 70 2.
---------+Article 70 3.
------+Articolul 71 Revizuirea valorii fiecărui activ
---------+Article 71 1.
---------+Article 71 2.
---------+Article 71 3.
---------+Article 71 4.
------+Articolul 72 Calcularea valorii activului net pe unitate sau pe acțiune
---------+Article 72 1.
---------+Article 72 2.
---------+Article 72 3.
---------+Article 72 4.
------+Articolul 73 Garanții profesionale
---------+Article 73 1.
---------+Article 73 2.
---------+Article 73 3.
------+Articolul 74 Frecvența evaluării activelor deținute de FIA deschise
---------+Article 74 1.
---------+Article 74 2.
---+SECȚIUNEA 8 Delegarea funcțiilor AFIA
------+Articolul 75 Principii generale
------+Articolul 76 Motive obiective pentru delegare
---------+Article 76 1.
---------+Article 76 2.
------+Articolul 77 Caracteristicile delegatului
---------+Article 77 1.
---------+Article 77 2.
---------+Article 77 3.
------+Articolul 78 Delegarea administrării portofoliului sau a administrării riscurilor
---------+Article 78 1.
---------+Article 78 2.
---------+Article 78 3.
------+Articolul 79 Supraveghere eficace
------+Articolul 80 Conflicte de interese
---------+Article 80 1.
---------+Article 80 2.
---------+Article 80 3.
------+Articolul 81 Acordul pentru subdelegare și notificarea acesteia
---------+Article 81 1.
---------+Article 81 2.
------+Articolul 82 Entitățile de tip „cutie poștală” și AFIA în cazul cărora nu se mai consideră că administrează un FIA
---------+Article 82 1.
---------+Article 82 2.
---------+Article 82 3.

CAPITOLUL III CONDIȚII DE OPERARE PENTRU AFIA

CAPITOLUL III CONDIȚII DE OPERARE PENTRU AFIA

1. Prezentare generală

,
SECȚIUNEA 1 Principii generale SECȚIUNEA 1 Principii generale
SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese SECȚIUNEA 2 Conflicte de interese
SECȚIUNEA 3 Administrarea riscurilor SECȚIUNEA 3 Administrarea riscurilor
SECȚIUNEA 4 Administrarea lichidităților SECȚIUNEA 4 Administrarea lichidităților
SECȚIUNEA 5 Investiții în poziții din securitizare SECȚIUNEA 5 Investiții în poziții din securitizare
SECȚIUNEA 6 Cerințe organizatorice – Principii generale SECȚIUNEA 6 Cerințe organizatorice – Principii generale
SECȚIUNEA 7 Evaluare SECȚIUNEA 7 Evaluare
SECȚIUNEA 8 Delegarea funcțiilor AFIA SECȚIUNEA 8 Delegarea funcțiilor AFIA

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.