+POGLAVJE III POGOJI POSLOVANJA UAIS
---+ODDELEK 1 Splošna načela
------+Člen 16 Splošne obveznosti pristojnih organov
------+Člen 17 Dolžnost delovanja v najboljšem interesu AIS ali vlagateljev v AIS in integritete trga
---------+Člen 17 1.
---------+Člen 17 2.
------+Člen 18 Primerna skrbnost
---------+Člen 18 1.
---------+Člen 18 2.
---------+Člen 18 3.
---------+Člen 18 4.
---------+Člen 18 5.
---------+Člen 18 6.
------+Člen 19 Primerna skrbnost pri naložbah v sredstva z omejeno likvidnostjo
---------+Člen 19 1.
---------+Člen 19 2.
------+Člen 20 Primerna skrbnost pri izbiri in imenovanju nasprotnih strank in glavnih borznih posrednikov
---------+Člen 20 1.
---------+Člen 20 2.
---------+Člen 20 3.
---------+Člen 20 4.
------+Člen 21 Pošteno, pravično in strokovno delovanje
------+Člen 22 Viri
---------+Člen 22 1.
---------+Člen 22 2.
---------+Člen 22 3.
------+Člen 23 Poštena obravnava vlagateljev v AIS
---------+Člen 23 1.
---------+Člen 23 2.
------+Člen 24 Spodbude
---------+Člen 24 1.
---------+Člen 24 2.
------+Člen 25 Učinkovita uporaba virov in postopkov – upravljanje naročil
---------+Člen 25 1.
---------+Člen 25 2.
---------+Člen 25 3.
---------+Člen 25 4.
------+Člen 26 Obveznosti poročanja v zvezi z izvajanjem naročil za vpis in odkup
---------+Člen 26 1.
---------+Člen 26 2.
---------+Člen 26 3.
---------+Člen 26 4.
------+Člen 27 Sprejemanje odločitev glede delovanja v imenu upravljanega AIS
---------+Člen 27 1.
---------+Člen 27 2.
---------+Člen 27 3.
---------+Člen 27 4.
---------+Člen 27 5.
---------+Člen 27 6.
---------+Člen 27 7.
------+Člen 28 Dajanje naročil v izvedbo drugim subjektom v imenu AIS
---------+Člen 28 1.
---------+Člen 28 2.
---------+Člen 28 3.
---------+Člen 28 4.
---------+Člen 28 5.
------+Člen 29 Združevanje in razdeljevanje naročil za trgovanje
---------+Člen 29 1.
---------+Člen 29 2.
---------+Člen 29 3.
---------+Člen 29 4.
---+ODDELEK 2 Nasprotja interesov
------+Člen 30 Vrste nasprotij interesov
------+Člen 31 Politika obvladovanja nasprotij interesov
---------+Člen 31 1.
---------+Člen 31 2.
------+Člen 32 Nasprotja interesov v zvezi z odkupom naložb
------+Člen 33 Postopki in ukrepi za preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov
---------+Člen 33 1.
---------+Člen 33 2.
------+Člen 34 Obvladovanje nasprotij interesov
------+Člen 35 Spremljanje nasprotij interesov
---------+Člen 35 1.
---------+Člen 35 2.
------+Člen 36 Razkrivanje nasprotij interesov
---------+Člen 36 1.
---------+Člen 36 2.
------+Člen 37 Strategije za uveljavljanje glasovalnih pravic
---------+Člen 37 1.
---------+Člen 37 2.
---------+Člen 37 3.
---+ODDELEK 3 Obvladovanje tveganja
------+Člen 38 Sistemi obvladovanja tveganja
------+Člen 39 Trajna funkcija obvladovanja tveganja
---------+Člen 39 1.
---------+Člen 39 2.
------+Člen 40 Politika obvladovanja tveganja
---------+Člen 40 1.
---------+Člen 40 2.
---------+Člen 40 3.
---------+Člen 40 4.
---------+Člen 40 5.
------+Člen 41 Ocenjevanje, spremljanje in pregled sistemov obvladovanja tveganja
---------+Člen 41 1.
---------+Člen 41 2.
---------+Člen 41 3.
---------+Člen 41 4.
------+Člen 42 Funkcionalna in hierarhična ločitev funkcije obvladovanja tveganja
---------+Člen 42 1.
---------+Člen 42 2.
---------+Člen 42 3.
------+Člen 43 Varovala pred nasprotji interesov
---------+Člen 43 1.
---------+Člen 43 2.
---------+Člen 43 3.
------+Člen 44 Omejitve tveganja
---------+Člen 44 1.
---------+Člen 44 2.
---------+Člen 44 3.
------+Člen 45 Merjenje in obvladovanje tveganja
---------+Člen 45 1.
---------+Člen 45 2.
---------+Člen 45 3.
---+ODDELEK 4 Upravljanje likvidnosti
------+Člen 46 Sistem in postopki upravljanja likvidnosti
------+Člen 47 Spremljanje in obvladovanje likvidnostnega tveganja
---------+Člen 47 1.
---------+Člen 47 2.
---------+Člen 47 3.
---------+Člen 47 4.
------+Člen 48 Omejitve upravljanja likvidnosti in testi izjemnih situacij
---------+Člen 48 1.
---------+Člen 48 2.
---------+Člen 48 3.
------+Člen 49 Uskladitev naložbene strategije, profila likvidnosti in politike odkupov
---------+Člen 49 1.
---------+Člen 49 2.
---+ODDELEK 5 Naložbe v pozicije listinjenja
------+Člen 50 Opredelitve pojmov
------+Člen 51 Zahteve za zadržani delež
---------+Člen 51 1.
---------+Člen 51 2.
------+Člen 52 Kvalitativne zahteve glede sponzorjev in originatorjev
------+Člen 53 Kvalitativne zahteve glede UAIS, ki so izpostavljeni listinjenju
---------+Člen 53 1.
---------+Člen 53 2.
---------+Člen 53 3.
---------+Člen 53 4.
---------+Člen 53 5.
------+Člen 54 Korektivni ukrepi
---------+Člen 54 1.
---------+Člen 54 2.
------+Člen 55 Prehodni določbi
------+Člen 56 Razlaga
---+ODDELEK 6 Organizacijske zahteve – splošna načela
------+Člen 57 Splošne zahteve
---------+Člen 57 1.
---------+Člen 57 2.
---------+Člen 57 3.
---------+Člen 57 4.
---------+Člen 57 5.
---------+Člen 57 6.
------+Člen 58 Elektronska obdelava podatkov
---------+Člen 58 1.
---------+Člen 58 2.
------+Člen 59 Računovodski postopki
---------+Člen 59 1.
---------+Člen 59 2.
------+Člen 60 Nadzor s strani vodstvenega organa, višjega vodstva in nadzorne funkcije
---------+Člen 60 1.
---------+Člen 60 2.
---------+Člen 60 3.
---------+Člen 60 4.
---------+Člen 60 5.
---------+Člen 60 6.
------+Člen 61 Trajna funkcija zagotavljanja skladnosti
---------+Člen 61 1.
---------+Člen 61 2.
---------+Člen 61 3.
------+Člen 62 Trajna funkcija notranje revizije
---------+Člen 62 1.
---------+Člen 62 2.
------+Člen 63 Osebne transakcije
---------+Člen 63 1.
---------+Člen 63 2.
---------+Člen 63 3.
---------+Člen 63 4.
------+Člen 64 Evidentiranje portfeljskih transakcij
---------+Člen 64 1.
---------+Člen 64 2.
---------+Člen 64 3.
---------+Člen 64 4.
------+Člen 65 Evidentiranje naročil za vpis in odkup
---------+Člen 65 1.
---------+Člen 65 2.
------+Člen 66 Zahteve v zvezi z vodenjem evidenc
---------+Člen 66 1.
---------+Člen 66 2.
---------+Člen 66 3.
---+ODDELEK 7 Vrednotenje
------+Člen 67 Politike in postopki vrednotenja sredstev AIS
---------+Člen 67 1.
---------+Člen 67 2.
---------+Člen 67 3.
---------+Člen 67 4.
------+Člen 68 Uporaba modelov za vrednotenje sredstev
---------+Člen 68 1.
---------+Člen 68 2.
---------+Člen 68 3.
------+Člen 69 Dosledna uporaba politik in postopkov vrednotenja
---------+Člen 69 1.
---------+Člen 69 2.
---------+Člen 69 3.
---------+Člen 69 4.
------+Člen 70 Redni pregledi politik in postopkov vrednotenja
---------+Člen 70 1.
---------+Člen 70 2.
---------+Člen 70 3.
------+Člen 71 Pregled posameznih vrednosti sredstev
---------+Člen 71 1.
---------+Člen 71 2.
---------+Člen 71 3.
---------+Člen 71 4.
------+Člen 72 Izračun čiste vrednosti sredstev na enoto ali delež
---------+Člen 72 1.
---------+Člen 72 2.
---------+Člen 72 3.
---------+Člen 72 4.
------+Člen 73 Strokovna jamstva
---------+Člen 73 1.
---------+Člen 73 2.
---------+Člen 73 3.
------+Člen 74 Pogostost vrednotenja sredstev, ki jih drži AIS odprtega tipa
---------+Člen 74 1.
---------+Člen 74 2.
---+ODDELEK 8 Prenos nalog UAIS
------+Člen 75 Splošna načela
------+Člen 76 Objektivni razlogi za prenos nalog
---------+Člen 76 1.
---------+Člen 76 2.
------+Člen 77 Lastnosti pooblaščenca
---------+Člen 77 1.
---------+Člen 77 2.
---------+Člen 77 3.
------+Člen 78 Prenos upravljanja portfelja ali obvladovanja tveganja
---------+Člen 78 1.
---------+Člen 78 2.
---------+Člen 78 3.
------+Člen 79 Učinkovit nadzor
------+Člen 80 Nasprotja interesov
---------+Člen 80 1.
---------+Člen 80 2.
---------+Člen 80 3.
------+Člen 81 Privolitev v in obveščanje o nadaljnjem prenosu
---------+Člen 81 1.
---------+Člen 81 2.
------+Člen 82 Vloga „poštnega predala“ in UAIS, za katerega se več ne šteje, da upravlja AIS
---------+Člen 82 1.
---------+Člen 82 2.
---------+Člen 82 3.

POGLAVJE III POGOJI POSLOVANJA UAIS

POGLAVJE III POGOJI POSLOVANJA UAIS

1. Pregled

,
ODDELEK 1 Splošna načela ODDELEK 1 Splošna načela
ODDELEK 2 Nasprotja interesov ODDELEK 2 Nasprotja interesov
ODDELEK 3 Obvladovanje tveganja ODDELEK 3 Obvladovanje tveganja
ODDELEK 4 Upravljanje likvidnosti ODDELEK 4 Upravljanje likvidnosti
ODDELEK 5 Naložbe v pozicije listinjenja ODDELEK 5 Naložbe v pozicije listinjenja
ODDELEK 6 Organizacijske zahteve – splošna načela ODDELEK 6 Organizacijske zahteve – splošna načela
ODDELEK 7 Vrednotenje ODDELEK 7 Vrednotenje
ODDELEK 8 Prenos nalog UAIS ODDELEK 8 Prenos nalog UAIS

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.