+EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2019/2033 2019 m. lapkričio 27 d. dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014 (Tekstas svarbus EEE)
---+PIRMA DALIS BENDROSIOS NUOSTATOS
------+I ANTRAŠTINĖ DALIS DALYKAS, TAIKYMO SRITIS IR TERMINŲ APIBRĖŽTYS
---------+1 straipsnis Dalykas ir taikymo sritis
------------+1 straipsnis 1.
------------+1 straipsnis 2.
------------+1 straipsnis 3.
------------+1 straipsnis 4.
------------+1 straipsnis 5.
---------+2 straipsnis Priežiūros įgaliojimai
---------+3 straipsnis Investicinių įmonių griežtesnių reikalavimų taikymas
---------+4 straipsnis Terminų apibrėžtys
------------+4 straipsnis 1.
------------+4 straipsnis 2.
------+II ANTRAŠTINĖ DALIS REIKALAVIMŲ TAIKYMO LYGIS
---------+1 SKYRIUS Individualus reikalavimų taikymas
------------+5 straipsnis Bendrasis principas
------------+6 straipsnis Išimtys
---------------+6 straipsnis 1.
---------------+6 straipsnis 2.
---------------+6 straipsnis 3.
---------+2 SKYRIUS Riziką ribojantis konsolidavimas ir investicinių įmonių grupei taikomos išimtys
------------+7 straipsnis Riziką ribojantis konsolidavimas
---------------+7 straipsnis 1.
---------------+7 straipsnis 2.
---------------+7 straipsnis 3.
---------------+7 straipsnis 4.
---------------+7 straipsnis 5.
------------+8 straipsnis Grupės kapitalo testas
---------------+8 straipsnis 1.
---------------+8 straipsnis 2.
---------------+8 straipsnis 3.
---------------+8 straipsnis 4.
---------------+8 straipsnis 5.
---+ANTRA DALIS NUOSAVOS LĖŠOS
------+9 straipsnis Nuosavų lėšų sudėtis
---------+9 straipsnis 1.
---------+9 straipsnis 2.
---------+9 straipsnis 3.
---------+9 straipsnis 4.
---------+9 straipsnis 5.
------+10 straipsnis Kvalifikuotosios akcijų paketo dalys, turimos ne finansų sektoriaus įmonėse
---------+10 straipsnis 1.
---------+10 straipsnis 2.
---------+10 straipsnis 3.
---------+10 straipsnis 4.
---+TREČIA DALIS KAPITALO REIKALAVIMAI
------+I ANTRAŠTINĖ DALIS BENDRIEJI REIKALAVIMAI
---------+11 straipsnis Nuosavų lėšų reikalavimai
------------+11 straipsnis 1.
------------+11 straipsnis 2.
------------+11 straipsnis 3.
------------+11 straipsnis 4.
---------+12 straipsnis Mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės
------------+12 straipsnis 1.
------------+12 straipsnis 2.
------------+12 straipsnis 3.
------------+12 straipsnis 4.
---------+13 straipsnis Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas
------------+13 straipsnis 1.
------------+13 straipsnis 2.
------------+13 straipsnis 3.
------------+13 straipsnis 4.
---------+14 straipsnis Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas
------+II ANTRAŠTINĖ DALIS K VEIKSNIŲ REIKALAVIMAS
---------+1 SKYRIUS Bendrieji principai
------------+15 straipsnis K veiksnių reikalavimas ir taikytini koeficientai
---------------+15 straipsnis 1.
---------------+15 straipsnis 2.
---------------+15 straipsnis 3.
---------------+15 straipsnis 4.
---------------+15 straipsnis 5.
---------+2 SKYRIUS RtC K veiksniai
------------+16 straipsnis RtC K veiksnių reikalavimas
------------+17 straipsnis AUM vertės nustatymas K-AUM apskaičiuoti
---------------+17 straipsnis 1.
---------------+17 straipsnis 2.
------------+18 straipsnis CMH vertės nustatymas K-CMH apskaičiuoti
---------------+18 straipsnis 1.
---------------+18 straipsnis 2.
------------+19 straipsnis ASA vertės nustatymas K-ASA apskaičiuoti
---------------+19 straipsnis 1.
---------------+19 straipsnis 2.
---------------+19 straipsnis 3.
------------+20 straipsnis COH vertės nustatymas K-COH apskaičiuoti
---------------+20 straipsnis 1.
---------------+20 straipsnis 2.
---------------+20 straipsnis 3.
---------+3 SKYRIUS RtM K veiksniai
------------+21 straipsnis RtM K veiksnių reikalavimas
---------------+21 straipsnis 1.
---------------+21 straipsnis 2.
---------------+21 straipsnis 3.
---------------+21 straipsnis 4.
------------+22 straipsnis K-NPR apskaičiavimas
------------+23 straipsnis K-CMG apskaičiavimas
---------------+23 straipsnis 1.
---------------+23 straipsnis 2.
---------------+23 straipsnis 3.
---------+4 SKYRIUS RtF K veiksniai
------------+24 straipsnis RtF K veiksnių reikalavimas
------------+1 skirsnis Prekybos sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymas
---------------+25 straipsnis Taikymo sritis
------------------+25 straipsnis 1.
------------------+25 straipsnis 2.
------------------+25 straipsnis 3.
------------------+25 straipsnis 4.
------------------+25 straipsnis 5.
---------------+26 straipsnis K-TCD apskaičiavimas
---------------+27 straipsnis Pozicijos vertės apskaičiavimas
---------------+28 straipsnis Pakeitimo išlaidos (RC)
---------------+29 straipsnis Galima būsima pozicija
------------------+29 straipsnis 1.
------------------+29 straipsnis 2.
------------------+29 straipsnis 3.
------------------+29 straipsnis 4.
------------------+29 straipsnis 5.
------------------+29 straipsnis 6.
------------------+29 straipsnis 7.
------------------+29 straipsnis 8.
---------------+30 straipsnis Užtikrinimo priemonė
------------------+30 straipsnis 1.
------------------+30 straipsnis 2.
------------------+30 straipsnis 3.
---------------+31 straipsnis Užskaita
---------------+32 straipsnis Kredito vertinimo koregavimas (CVA)
------------+2 skirsnis Dienos prekybos srautas
---------------+33 straipsnis DTF vertės nustatymas K-DTF apskaičiuoti
------------------+33 straipsnis 1.
------------------+33 straipsnis 2.
------------------+33 straipsnis 3.
------------------+33 straipsnis 4.
---------+5 SKYRIUS Aplinkosaugos ir socialiniai tikslai
------------+34 straipsnis Riziką ribojanti tvarka, taikoma turtui, kuriam poveikį daro veikla, susijusi su aplinkosaugos arba socialiniais tikslais
---------------+34 straipsnis 1.
---------------+34 straipsnis 2.
---------------+34 straipsnis 3.
---+KETVIRTA DALIS KONCENTRACIJOS RIZIKA
------+35 straipsnis Stebėjimo pareiga
---------+35 straipsnis 1.
---------+35 straipsnis 2.
------+36 straipsnis Pozicijos vertės apskaičiavimas
---------+36 straipsnis 1.
---------+36 straipsnis 2.
---------+36 straipsnis 3.
------+37 straipsnis Koncentracijos rizikos ribos ir pozicijos vertės perviršis
---------+37 straipsnis 1.
---------+37 straipsnis 2.
---------+37 straipsnis 3.
------+38 straipsnis Pareiga pranešti
---------+38 straipsnis 1.
---------+38 straipsnis 2.
------+39 straipsnis K-CON apskaičiavimas
---------+39 straipsnis 1.
---------+39 straipsnis 2.
------+40 straipsnis Procedūros, kuriomis užkertamas kelias investicinių įmonių bandymui išvengti K-CON nuosavų lėšų reikalavimo
---------+40 straipsnis 1.
---------+40 straipsnis 2.
------+41 straipsnis Išimtys
---------+41 straipsnis 1.
---------+41 straipsnis 2.
------+42 straipsnis Prekiautojams biržos prekėmis ir apyvartiniais taršos leidimais taikoma išimtis
---------+42 straipsnis 1.
---------+42 straipsnis 2.
---+PENKTA DALIS LIKVIDUMAS
------+43 straipsnis Likvidumo reikalavimas
---------+43 straipsnis 1.
---------+43 straipsnis 2.
---------+43 straipsnis 3.
---------+43 straipsnis 4.
------+44 straipsnis Laikinas likvidumo reikalavimo sumažinimas
---------+44 straipsnis 1.
---------+44 straipsnis 2.
------+45 straipsnis Garantijos klientams
---+ŠEŠTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS ATSKLEIDIMAS
------+46 straipsnis Taikymo sritis
---------+46 straipsnis 1.
---------+46 straipsnis 2.
---------+46 straipsnis 3.
---------+46 straipsnis 4.
------+46a straipsnis Informacijos prieinamumas Europos bendrame prieigos punkte
---------+46a straipsnis 1.
---------+46a straipsnis 2.
---------+46a straipsnis 3.
---------+46a straipsnis 4.
---------+46a straipsnis 5.
------+47 straipsnis Rizikos valdymo tikslai ir politika
------+48 straipsnis Valdymas
------+49 straipsnis Nuosavos lėšos
---------+49 straipsnis 1.
---------+49 straipsnis 2.
------+50 straipsnis Nuosavų lėšų reikalavimai
------+51 straipsnis Atlygio politika ir praktika
------+52 straipsnis Investicijų politika
---------+52 straipsnis 1.
---------+52 straipsnis 2.
---------+52 straipsnis 3.
------+53 straipsnis Su aplinkos, socialiniais ir valdymo aspektais susijusi rizika
---+SEPTINTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS TEIKIMAS
------+54 straipsnis Informacijos teikimo reikalavimai
---------+54 straipsnis 1.
---------+54 straipsnis 2.
---------+54 straipsnis 3.
------+55 straipsnis Tam tikroms investicinėms įmonėms taikomi informacijos teikimo reikalavimai, įskaitant ribinių verčių, nurodytų šio reglamento 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktyje, tikslais
---------+55 straipsnis 1.
---------+55 straipsnis 2.
---------+55 straipsnis 3.
---------+55 straipsnis 4.
---------+55 straipsnis 5.
---+AŠTUNTA DALIS DELEGUOTIEJI AKTAI
------+56 straipsnis Įgaliojimų delegavimas
---------+56 straipsnis 1.
---------+56 straipsnis 2.
---------+56 straipsnis 3.
---------+56 straipsnis 4.
---------+56 straipsnis 5.
---------+56 straipsnis 6.
---+DEVINTA DALIS PEREINAMOJO LAIKOTARPIO NUOSTATOS, ATASKAITOS, PERŽIŪROS IR PAKEITIMAI
------+I ANTRAŠTINĖ DALIS PEREINAMOJO LAIKOTARPIO NUOSTATOS
---------+57 straipsnis Pereinamojo laikotarpio nuostatos
------------+57 straipsnis 1.
------------+57 straipsnis 2.
------------+57 straipsnis 3.
------------+57 straipsnis 4.
------------+57 straipsnis 5.
------------+57 straipsnis 6.
---------+58 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktyje nurodytoms įmonėms taikoma nukrypti leidžianti nuostata
---------+59 straipsnis 1 straipsnio 2 dalyje nurodytoms investicinėms įmonėms taikoma nukrypti leidžianti nuostata
------+II ANTRAŠTINĖ DALIS ATASKAITOS IR PERŽIŪRA
---------+60 straipsnis Nuostata dėl peržiūros
------------+60 straipsnis 1.
------------+60 straipsnis 2.
------+III ANTRAŠTINĖ DALIS KITŲ REGLAMENTŲ DALINIAI PAKEITIMAI
---------+61 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 daliniai pakeitimai
---------+62 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 575/2013 daliniai pakeitimai
---------+63 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 600/2014 daliniai pakeitimai
---------+64 straipsnis Reglamento (ES) Nr. 806/2014 dalinis pakeitimas
---+DEŠIMTA DALIS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
------+65 straipsnis Nuorodos į Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 kituose Sąjungos teisės aktuose
------+66 straipsnis Įsigaliojimas ir taikymo pradžios data
---------+66 straipsnis 1.
---------+66 straipsnis 2.
---------+66 straipsnis 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2019/2033 2019 m. lapkričio 27 d. dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014 (Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2019/2033

2019 m. lapkričio 27 d.

dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014

(Tekstas svarbus EEE)

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

1. Apžvalga

,
PIRMA DALIS BENDROSIOS NUOSTATOS PIRMA DALIS BENDROSIOS NUOSTATOS
ANTRA DALIS NUOSAVOS LĖŠOS ANTRA DALIS NUOSAVOS LĖŠOS
TREČIA DALIS KAPITALO REIKALAVIMAI TREČIA DALIS KAPITALO REIKALAVIMAI
KETVIRTA DALIS KONCENTRACIJOS RIZIKA KETVIRTA DALIS KONCENTRACIJOS RIZIKA
PENKTA DALIS LIKVIDUMAS PENKTA DALIS LIKVIDUMAS
ŠEŠTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS ATSKLEIDIMAS ŠEŠTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS ATSKLEIDIMAS
SEPTINTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS TEIKIMAS SEPTINTA DALIS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ INFORMACIJOS TEIKIMAS
AŠTUNTA DALIS DELEGUOTIEJI AKTAI AŠTUNTA DALIS DELEGUOTIEJI AKTAI
DEVINTA DALIS PEREINAMOJO LAIKOTARPIO NUOSTATOS, ATASKAITOS, PERŽIŪROS IR PAKEITIMAI DEVINTA DALIS PEREINAMOJO LAIKOTARPIO NUOSTATOS, ATASKAITOS, PERŽIŪROS IR PAKEITIMAI
DEŠIMTA DALIS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS DEŠIMTA DALIS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.