+Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)
---+Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä
------+Näiden ohjeiden status
------+Raportointivaatimukset
------+I osasto – Aihe ja soveltamisala
---------+1. Näillä ohjeilla täytetään direktiivin 2002/87/EC (finanssiryhmittymädirektiivi) 11 artiklan 1 …
---------+2. Ohjeilla pyritään selkeyttämään ja tehostamaan toimivaltaisten viranomaisten välistä rajat …
---------+3. Direktiivin 2002/87/EY 11 artiklan 1 kohdassa säädetään lisävalvonnasta vastaavan toimivaltaisen …
---------+4. Ohjeet osoitetaan direktiivin 2002/87/EY 2 artiklan 16 kohdassa määritellyille toimivaltaisille …
---------+5. Ellei toisin mainita, näissä ohjeissa olevat viittaukset koskevat direktiivin 2002/87/EY asiaa …
------+II osasto – Kartoitusmenettely, yhteistyörakenne ja koordinointijärjestelyt
---------+6. Kartoituksessa kerätään ja analysoidaan tiedot, joiden perusteella voidaan selvittää direktiivin …
------+Kartoitusmenettely
---------+7. Koordinoijan olisi toteutettava kartoitusmenettely yhteistyössä muiden toimivaltaisten …
---------+8. Kartoitusmenettelyä toteutettaessa olisi otettava asianmukaisesti huomioon direktiivin …
---------+9. Kartoitusmenettelyyn pitäisi kuulua sellaisten tietojen kerääminen ja analysointi, joiden …
---------+10. Jotta kartoitusmenettelystä saataisiin hyvät tulokset, koordinoijan olisi varmistettava …
---------+11. Kartoitusmenettelyssä olisi a) otettava huomioon alakohtaisten kartoitusmenettelyjen tulokset …
---------+12. Jotta koordinoija voisi laatia alustavan kartoituksen ja toimittaa sen asiaankuuluville …
---------+13. Kartoitusta olisi päivitettävä säännöllisesti, vähintään kerran vuodessa. Päivityksessä olisi …
---------+14. Kartoituksessa olisi otettava huomioon kaikki ryhmään kuuluvat valvonnan kannalta …
---------+15. Edellä 14 kohdassa mainittujen valvonnan kannalta merkityksellisten yritysten osalta …
---------+16. Koordinoijan olisi tehtävä kartoitus liitteessä 1 olevan mallin mukaisesti.
------+Yhteistyörakenne
---------+17. Koordinoijan olisi kartoituksen tulosten perusteella päätettävä, onko sen tehtävien …
---------+18. Lisävalvontaan liittyvissä kokouksissa tai toimissa olisi oltava riittävä määrä osallistujia …
------+Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten väliset kirjalliset koordinointijärjestelyt
---------+19. Alakohtaista valvontaa koskevia kirjallisia koordinointijärjestelyjä olisi täydennettävä …
---------+20. Lisäjärjestelyissä olisi otettava huomioon rahoitus- ja vakuutusryhmittymän luonne, laajuus ja …
---------+21. Koordinoija ja toimivaltaiset viranomaiset voivat vaihtoehtoisesti sopia uusien kirjallisten …
------+Koordinointijärjestelyt kolmansien maiden valvontaviranomaisten kanssa
---------+22. Jos rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluu kolmansissa maissa toimivia merkittäviä yrityksiä …
------+Laajuus ja tiheys
------+Tietojen kerääminen
---------+23. Toimivaltaisten viranomaisten välisen tietojenvaihdon olisi katettava kaikki asiaankuuluvat tai …
---------+24. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa olisi otettava …
---------+25. Toimivaltaisten viranomaisten olisi sovittava säännöllisen tietojenvaihdon tiheydestä …
---------+26. Jos toimivaltainen viranomainen saa asiaankuuluvia tietoja koskevan pyynnön toiselta …
------+Viestintäkanavat
---------+27. Toimivaltaisten viranomaisten olisi kerättävä tietoja valvomistaan yrityksistä ja toimitettava …
---------+28. Koordinoijalla olisi oltava vastuu rahoitus- ja vakuutusryhmittymää koskevista tietopyynnöistä. …
------+Viestintä rahoitus- ja vakuutusryhmittymän kanssa
---------+29. Toimivaltaisten viranomaisten ja koordinoijan olisi harkittava useita eri viestintäkanavia …
------+Viestintä kriisitilanteissa
---------+30. Koordinoijan olisi vastattava viestinnästä ryhmän johdossa olevan emoyrityksen kanssa tai, jos …
------+IV osasto – Rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvontaan liittyvä arviointi
---------+31. Jos toimivaltainen viranomainen havaitseerahoitus- ja vakuutusryhmittymän säänneltyihin …
------+Rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rahoitustilanteen arviointi
------+Vakavaraisuuteen liittyvien toimintaperiaatteiden arviointi
---------+32. Rahoitus- ja vakuutusryhmittymän yleistä valvontaa ja sen rahoitustilanteen arviointia varten …
---------+33. Koordinoijan olisi varmistettava, että vuoropuhelussa määritetään a) rahoitus- ja …
------+Riskikeskittymän arviointi
---------+34. Koordinoijan ja asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi arvioitava rahoitus- ja …
---------+35. Näillä arvioinneilla ei rajoiteta alakohtaisen lainsäädännön mukaisten vakavaraisuusvaatimusten …
---------+36. Koordinoija vastaa ryhmittymän vakavaraisuuteen liittyvien toimintaperiaatteiden arvioinnista. …
---------+37. Koordinoijan olisi vakavaraisuuden laskennan yhteydessä kuultava asiaankuuluvia toimivaltaisia …
------+Keskinäisten liiketoimien arviointi
---------+38. Suorittaessaan finanssiryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten riskikeskittymien …
---------+39. Koordinoijan ja asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi rahoitus- ja …
---------+40. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten väliseen tietojenvaihtoon voi kuulua muun muassa …
---------+41. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen riskikeskittymiin …
------+Sisäinen valvonta ja riskienhallintajärjestelmien arviointi
---------+42. Suorittaessaan rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten keskinäisten …
---------+43. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rakenne …
---------+44. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi sovittava seuraavista seikoista: a) minkä …
---------+45. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen keskinäisiin …
------+V osasto – Valvonnan suunnittelu ja valvontatoimien koordinointi jatkuvassa toiminnassa ja kriisitilanteissa
---------+46. Arvioidessaan riskienhallintajärjestelmiä ja sisäistä valvontaa koordinoijan olisi tehtävä …
---------+47. Toimivaltaisten viranomaisten olisi toimitettava koordinoijalleasiaankuuluvia tietoja …
---------+48. Koordinoijan olisi keskusteltava yksittäisistä arvioinneista ja kokonaisarvioinnista …
------+Valvontatoimien suunnittelu ja koordinointi
------+Koordinoitu toimintasuunnitelma
---------+49. Koordinoijan olisi IV osaston mukaisesti toteutetun analyysin jälkeen sisällytettävä rahoitus- …
---------+50. Jos käytössä on 17 kohdassa kuvattuja erityisiä menettelyyn liittyviä järjestelyjä …
---------+51. Jos lisävalvontaa toteuttavan alakohtaisen kollegion esityslistalle ei ole lisätty asiaa …
------+Tehtävänjako ja tehtävien siirtäminen
---------+52. Jos on perustettu vain yksi alakohtainen kollegio, rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvontaan …
---------+53. Josrahoitus- ja vakuutusryhmittymän lisävalvontaa toteuttavan alakohtaisen kollegion …
------+Valmiussuunnittelu
---------+54. Koordinoijan olisi johdettava alakohtaiset säännöt huomioon ottaen keskustelua siitä …
------+VI osasto – Toimivaltaisten viranomaisten päätöksentekomenettelyt
---------+55. Viranomaisten yhteistyön toteuttamiseksi kriisitilanteissa alakohtaisesti laaditut …
------+Kuulemisprosesseissa käytettävät menettelyt
---------+56. Tässä VI osastossa esitetään menettelyt, joita toimivaltaisten viranomaisten olisi noudatettava …
------+Sopimusprosesseissa käytettävät menettelyt
---------+57. Tässä osastossa tarkoitetut kuulemisprosessit ovat seuraavat: a) direktiivin 2002/87/EY 6 …
---------+58. Toimivaltaisten viranomaisten olisi kuulemisia järjestäessään toteutettava seuraavat toimet: a) …
------+Poikkeuksien vuosittaisessa uudelleenarvioinnissa käytettävät menettelyt
---------+59. Tässä osastossa tarkoitetut sopimusprosessit ovat seuraavat: a) direktiivin 2002/87/EY 3 …
---------+60. Toimivaltaisten viranomaisten olisi sopimuksen teon yhteydessä toteutettava seuraavat toimet …
------+Täytäntöönpanotoimenpiteiden koordinoinnissa käytettävät menettelyt
---------+61. Arvioidessaan vuosittain uudelleen lisävalvonnan toteuttamiseen sovellettavia poikkeuksia ja …
------+VII osasto – Loppumääräykset ja täytäntöönpano
---------+62. Koordinoidessaan direktiivin 2002/87/EY 16 artiklan nojalla toteutettavia …
---------+63. Täytäntöönpanotoimien koordinointiin olisi sovellettava III osastossa kuvattuja …
------+Title VII- Final provisions and implementation
---------+64. Näitä ohjeita sovelletaan sivulla 3tarkoitetun raportointivaatimuksen päivästä alkaen.
 English - European Union - Financial Industry -

Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)

Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Yleiskatsaus

,
Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä

Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/