V osasto – Valvonnan suunnittelu ja valvontatoimien koordinointi jatkuvassa toiminnassa ja kriisitilanteissa

Arvioidessaan riskienhallintajärjestelmiä ja sisäistä valvontaa koordinoijan olisi tehtävä yhteistyötä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten kanssa.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi toimitettava koordinoijalleasiaankuuluvia tietoja suorittamistaan säänneltyjen yritysten riskienhallintajärjestelmien ja sisäisen valvonnan arvioinneista(yksittäisten yritysten tai alakonsolidoinnin tasolla), niissä havaituista merkittävistä puutteista ja arvioinneissa käytetyistä menetelmistä.

Koordinoijan olisi keskusteltava yksittäisistä arvioinneista ja kokonaisarvioinnista asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten kanssa, jotta voitaisiin

• a) arvioida alakohtaisten riskienhallintajärjestelmien ja sisäisen valvonnan soveltuvuutta ryhmittymän olennaisten riskien rajoittamiseen ja mahdollisten riskien leviämiskanavien tunnistamiseen
• b) luoda asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille yhtenäinen kuva rahoitus- ja vakuutusryhmittymän riskinhallintajärjestelmistä ja sisäisestä valvonnasta.