+Článok 37 Právomoci a zdroje vnútroštátnych orgánov dohľadu
---+Článok 37 1
---+Článok 37 2
---+Článok 37 3
---+Článok 37 4
---+Článok 37 5
---+Článok 37 6
---+Článok 37 7

Článok 37 Právomoci a zdroje vnútroštátnych orgánov dohľadu

1. Prehľad

,
Článok 37 1

1.   Každý členský štát zabezpečí, aby všetky povinné subjekty usadené na jeho území s výnimkou okolností, na ktoré sa vzťahuje článok 38, podliehali primeranému a účinnému dohľadu. Na tento účel každý členský štát ustanoví jeden alebo viacero orgánov dohľadu s cieľom účinne monitorovať, či povinné subjekty dodržiavajú nariadenia (EÚ) 2024/1624 a (EÚ) 2023/1113, ako aj s cieľom prijímať opatrenia potrebné na zaistenie tohto dodržiavania.

Ak členské štáty z dôvodov prevažujúceho všeobecného záujmu zaviedli požiadavky na osobitné povolenia, aby mohli povinné subjekty pôsobiť na ich území na základe slobody poskytovať služby, zabezpečia, aby činnosti vykonávané povinnými subjektmi podľa týchto osobitných povolení podliehali dohľadu ich vnútroštátnych orgánov dohľadu bez ohľadu na to, či sa povolené činnosti vykonávajú prostredníctvom infraštruktúry na ich území alebo na diaľku. Členské štáty takisto zabezpečia, aby sa dohľad podľa tohto pododseku oznámil orgánom dohľadu členského štátu, v ktorom sa nachádza ústredie povinného subjektu.

Keď úrad AMLA koná ako orgán dohľadu, tento odsek sa neuplatňuje.
Článok 37 2

2.   Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu mali primerané finančné, ľudské a technické zdroje na plnenie svojich úloh uvedených v odseku 5. Členské štáty zabezpečia, aby zamestnanci uvedených orgánov boli bezúhonní a primerane kvalifikovaní a dodržiavali prísne profesionálne normy vrátane noriem v oblasti dôvernosti, ochrany údajov a riešenia konfliktov záujmov.
Článok 37 3

3.   V prípade povinných subjektov uvedených v článku 3 bode 3 písm. a) a b) nariadenia (EÚ) 2024/1624 členské štáty môžu umožniť, aby funkciu uvedenú v odseku 1 tohto článku plnili samoregulačné orgány, ak tieto samoregulačné orgány majú právomoci uvedené v odseku 6 tohto článku a majú primerané finančné, ľudské a technické zdroje na plnenie svojich funkcií. Členské štáty zabezpečia, aby zamestnanci týchto orgánov boli bezúhonní a primerane kvalifikovaní a dodržiavali prísne profesionálne normy vrátane noriem v oblasti dôvernosti, ochrany údajov a riešenia konfliktov záujmov.
Článok 37 4

4.   Ak členský štát zveril dohľad nad určitou kategóriou povinných subjektov viac ako jednému orgánu dohľadu, zabezpečí, aby tieto orgány dohľadu vykonávali dohľad nad povinnými subjektami konzistentne a efektívne v celom sektore. Na tento účel určí daný členský štát vedúci orgán dohľadu alebo medzi týmito orgánmi dohľadu zriadi koordinačný mechanizmus.

Ak členský štát zveril dohľad nad všetkými povinnými subjektmi viac ako jednému orgánu dohľadu, zriadi koordinačný mechanizmus medzi týmito orgánmi dohľadu, aby zabezpečil účinný dohľad nad týmito povinnými subjektami podľa najprísnejších noriem. Takýto koordinačný mechanizmus zahŕňa všetky orgány dohľadu s výnimkou prípadov, keď:

a)

je dohľad zverený samoregulačnému orgánu, pričom v takom prípade sa na koordinačnom mechanizme zúčastňuje orgán verejnej moci uvedený v článku 52;

b)

je dohľad nad určitou kategóriou povinných subjektov zverený viacerým orgánom dohľadu, pričom v takom prípade sa na koordinačnom mechanizme zúčastňuje vedúci orgán dohľadu; ak nebol určený žiadny vedúci orgán dohľadu, orgány dohľadu určia spomedzi seba svojho zástupcu.
Článok 37 5

5.   Na účely odseku 1 členské štáty zabezpečia, aby vnútroštátne orgány dohľadu plnili tieto úlohy:

a)

poskytovali príslušné informácie povinným subjektom podľa článku 39;

b)

rozhodovali v prípadoch, keď sú špecifické riziká vyplývajúce z povahy daného sektora jasné a zrozumiteľné, a samostatné zdokumentované posúdenia rizík podľa článku 10 nariadenia (EÚ) 2024/1624 nie sú potrebné;

c)

overovali primeranosť a vykonávanie vnútorných politík, postupov a kontrol povinných subjektov podľa kapitoly II nariadenia (EÚ) 2024/1624 a ľudských zdrojov pridelených na plnenie úloh požadovaných podľa uvedeného nariadenia a v prípade orgánov dohľadu nad podnikmi kolektívneho investovania rozhodovali o prípadoch, v ktorých môže podnik kolektívneho investovania zabezpečovať ohlasovanie podozrivých činností podľa článku 18 ods. 7 nariadenia (EÚ) 2024/1624 externe prostredníctvom poskytovateľa služieb;

d)

pravidelne posudzovali a monitorovali riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ako aj riziká nevykonávania a obchádzania cielených finančných sankcií, ktorým sú povinné subjekty vystavené;

e)

monitorovali plnenie povinností povinných subjektov, pokiaľ ide o cielené finančné sankcie;

f)

vykonávali všetky potrebné vyšetrovania na diaľku, inšpekcie na mieste aj tematické kontroly a akékoľvek iné zisťovania, posudzovania a analýzy potrebné na overenie toho, či povinné subjekty plnia nariadenie (EÚ) 2024/1624 a všetky administratívne opatrenia prijaté podľa článku 56;

g)

prijímali primerané opatrenia dohľadu na riešenie každého porušenia uplatniteľných požiadaviek zo strany povinných subjektov, ktoré bolo zistené počas posudzovania v rámci dohľadu, ako aj kroky nadväzujúce na vykonávanie takýchto opatrení.
Článok 37 6

6.   Členské štáty zabezpečia, aby mali orgány dohľadu primerané právomoci na plnenie svojich úloh stanovených v odseku 5 vrátane právomoci:

a)

vynútiť si od povinných subjektov predloženie akýchkoľvek informácií, ktoré sú relevantné pre monitorovanie a overovanie plnenia nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo nariadenia (EÚ) 2023/1113, a to aj od poskytovateľov služieb, ktorých povinný subjekt v záujme splnenia požiadaviek stanovených v uvedených nariadeniach poveril externým zabezpečením časti svojich úloh, a vykonávať kontroly;

b)

uplatniť vhodné a primerané administratívne opatrenia v záujme nápravy situácie v prípade porušení, a to aj prostredníctvom ukladania peňažných sankcií v súlade s oddielom 4 tejto kapitoly.
Článok 37 7

7.   Členské štáty zabezpečia, aby mali orgány dohľadu nad finančnými subjektmi a orgány dohľadu zodpovedné za poskytovateľov služieb v oblasti hazardných hier okrem právomocí, ktoré sa uvádzajú v odseku 6, ďalšie právomoci vrátane právomoci vykonať inšpekciu obchodných priestorov povinného subjektu bez predchádzajúceho oznámenia, ak je to nevyhnutné v záujme náležitého vykonania a efektívnosti kontroly, a aby mali všetky potrebné prostriedky na vykonanie takejto inšpekcie.

Na účely prvého pododseku musia byť orgány dohľadu schopné aspoň:

a)

preskúmať účtovné knihy a záznamy povinného subjektu a robiť kópie takýchto účtovných kníh a záznamov alebo robiť výpisy z nich;

b)

získať prístup k akémukoľvek softvéru, databázam, nástrojom IT alebo iným elektronickým prostriedkom zaznamenávania informácií, ktoré povinný subjekt používa;

c)

získať písomné alebo ústne informácie od akejkoľvek osoby zodpovednej za vnútorné politiky, postupy a kontroly v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu alebo ich zástupcov či zamestnancov, ako aj od akéhokoľvek zástupcu alebo zamestnanca subjektov, ktoré povinný subjekt poveril externým zabezpečením úloh podľa článku 18 nariadenia (EÚ) 2024/1624, a vypočuť akúkoľvek inú osobu, ktorá s týmto vypočutím súhlasí, s cieľom zhromaždiť informácie týkajúce sa predmetu vyšetrovania.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.