+Člen 37 Pristojnosti in viri nacionalnih nadzornikov
---+Člen 37 1
---+Člen 37 2
---+Člen 37 3
---+Člen 37 4
---+Člen 37 5
---+Člen 37 6
---+Člen 37 7
|
Člen 37 Pristojnosti in viri nacionalnih nadzornikov
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 37 1
|
1. Vsaka država članica zagotovi, da se nad vsemi zavezanci s sedežem na njenem ozemlju opravlja ustrezen in učinkovit nadzor, razen v okoliščinah iz člena 38. Zato vsaka država članica imenuje enega ali več nadzornikov, ki učinkovito spremljajo, ali zavezanci izpolnjujejo uredbi (EU) 2024/1624 in (EU) 2023/1113.
Kadar države članice zaradi prevladujočega splošnega interesa uvedejo posebne zahteve za izdajo dovoljenj zavezancem, da lahko delujejo na njihovem ozemlju v okviru svobode opravljanja storitev, zagotovijo, da dejavnosti, ki jih opravljajo zavezanci na podlagi teh posebnih dovoljenj, nadzorujejo njihovi nacionalni nadzorniki, ne glede na to, ali se dovoljene dejavnosti izvajajo prek infrastrukture na njihovem ozemlju ali na daljavo. Države članice zagotovijo tudi, da se nadzornike države članice, v kateri ima zavezanec sedež, uradno obvesti o nadzoru na podlagi tega pododstavka.
Ta odstavek se ne uporablja, kadar organ AMLA deluje kot nadzornik.
|
|
Člen 37 2
|
2. Države članice zagotovijo, da imajo nadzorniki ustrezne finančne, človeške in tehnične vire za opravljanje nalog iz odstavka 5. Države članice zagotovijo, da ima osebje teh organov visoko integriteto in je ustrezno usposobljeno ter ohranja visoko raven poklicnih standardov, vključno s standardi zaupnosti, varstva podatkov ter obravnavanja nasprotij interesov.
|
|
Člen 37 3
|
3. Države članice lahko v primeru zavezancev iz člena 3, točki 3(a) in (b), Uredbe (EU) 2024/1624 dovolijo, da samoregulativni organi opravljajo nalogo iz odstavka 1 tega člena, če imajo pooblastila iz odstavka 6 tega člena ter ustrezne finančne, človeške in tehnične vire za opravljanje svojih nalog. Države članice zagotovijo, da ima osebje teh organov visoko integriteto in je ustrezno usposobljeno ter ohranja visoko raven poklicnih standardov, vključno s standardi zaupnosti, varstva podatkov ter obravnavanja nasprotij interesov.
|
|
Člen 37 4
|
4. Kadar država članica nadzor nad kategorijo zavezancev zaupa več kot enemu nadzorniku, zagotovi, da ti nadzorniki nadzirajo zavezance dosledno in učinkovito v celotnem sektorju. V ta namen ta država članica imenuje vodilnega nadzornika ali vzpostavi mehanizem za usklajevanje med temi nadzorniki.
Kadar država članica nadzor nad vsemi zavezanci zaupa več kot enemu nadzorniku, vzpostavi usklajevalni mehanizem med temi nadzorniki, da se zagotovi učinkovit nadzor zavezancev po najvišjih standardih. Tak usklajevalni mehanizem vključuje vse nadzornike, razen kadar:
|
(a)
|
je nadzor zaupan samoregulativnemu organu; v tem primeru v usklajevalnem mehanizmu sodeluje javni organ iz člena 52;
|
|
(b)
|
je nadzor nad kategorijo zavezancev zaupan več nadzornikom; v tem primeru v usklajevalnem mehanizmu sodeluje glavni nadzornik. Kadar glavni nadzornik ni bil imenovan, nadzorniki med seboj določijo predstavnika.
|
|
|
Člen 37 5
|
5. Države članice za namene odstavka 1 zagotovijo, da nacionalni nadzorniki opravljajo naslednje naloge:
|
(a)
|
posredovanje ustreznih informacij zavezancem na podlagi člena 39;
|
|
(b)
|
odločanje v primerih, kadar so posebna inherentna tveganja, povezana s sektorjem, jasna in razumljena in kadar posamezne dokumentirane ocene tveganj na podlagi člena 10 Uredbe (EU) 2024/1624 niso potrebne,
|
|
(c)
|
preverjanje ustreznosti in izvajanja notranjih politik, postopkov in kontrol zavezancev na podlagi poglavja II Uredbe (EU) 2024/1624 ter človeških virov, dodeljenih za opravljanje nalog, zahtevanih v skladu s to uredbo, za nadzornike kolektivnih naložbenih podjemov pa tudi odločanje o primerih, v katerih lahko kolektivni naložbeni podjem poročanje o sumljivih dejavnostih na podlagi člena 18(7) Uredbe (EU) 2024/1624 odda v zunanje izvajanje ponudniku storitev;
|
|
(d)
|
redno ocenjevanje in spremljanje tveganj pranja denarja in financiranja terorizma ter tveganj neizvajanja ciljno usmerjenih finančnih sankcij in izogibanja takim sankcijam, ki so jim izpostavljeni zavezanci;
|
|
(e)
|
spremljanje, ali zavezanci izpolnjujejo obveznosti glede ciljno usmerjenih finančnih sankcij;
|
|
(f)
|
izvajanje vseh potrebnih preiskav na daljavo, inšpekcijskih pregledov na kraju samem ter tematskih pregledov, pa tudi vseh drugih poizvedb, ocen in analiz, potrebnih za preverjanje, ali zavezanci ravnajo v skladu z Uredbo (EU) 2024/1624, in vse upravne ukrepe, sprejete na podlagi člena 56;
|
|
(g)
|
sprejemanje ustreznih nadzornih ukrepov, s katerimi se obravnavajo kršitve veljavnih zahtev, ki jih storijo zavezanci, ugotovljene v postopku nadzornega ocenjevanja, in nadaljnje spremljanje izvajanja takih ukrepov.
|
|
|
Člen 37 6
|
6. Države članice nadzornikom zagotovijo ustrezna pooblastila za opravljanje njihovih nalog iz odstavka 5, vključno s pooblastilom, da:
|
(a)
|
zahtevajo, da zavezanci predložijo vse informacije, ki so pomembne za spremljanje in preverjanje skladnosti z Uredbo (EU) 2024/1624 ali Uredbo (EU) 2023/1113 ter izvajanje pregledov, tudi od ponudnikov storitev, ki jim je zavezanec oddal del svojih nalog v zunanje izvajanje, da bi izpolnil zahteve iz navedenih uredb;
|
|
(b)
|
uporabijo ustrezne in sorazmerne upravne ukrepe za odpravo morebitnih kršitev, tudi z uvedbo denarnih kazni v skladu z oddelkom 4 tega poglavja.
|
|
|
Člen 37 7
|
7. Države članice zagotovijo, da imajo finančni nadzorniki in nadzorniki ponudnikov storitev iger na srečo poleg pooblastil iz odstavka 6 dodatna pooblastila, vključno s pooblastilom za inšpekcijski pregled poslovnih prostorov zavezanca brez predhodnega obvestila, kadar je to potrebno zaradi pravilne izvedbe in učinkovitosti preiskave, ter vsa potrebna sredstva za izvedbo takšnega inšpekcijskega pregleda.
Nadzorniki lahko za namene prvega pododstavka vsaj:
|
(a)
|
pregledajo poslovne knjige in evidence zavezanca ter pridobijo kopije takih knjig in evidenc ali izpiske iz njih;
|
|
(b)
|
pridobijo dostop do programske opreme, podatkovnih zbirk, orodij IT ali drugih elektronskih sredstev za evidentiranje informacij, ki jih uporablja zavezanec;
|
|
(c)
|
pridobijo pisne ali ustne informacije od vseh oseb, pristojnih za notranje politike, postopke in kontrole na področju PPDFT, ali njihovih zastopnikov ali zaposlenih ter zastopnikov ali zaposlenih subjektov, ki jim je zavezanec oddal naloge v zunanje izvajanje na podlagi člena 18 Uredbe (EU) 2024/1624, ter opravijo razgovore z vsemi drugimi osebami, ki privolijo v razgovor, da bi se zbrale informacije o predmetu preiskave.
|
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|