+Artigo 37.o Poderes e recursos dos supervisores nacionais
---+Artigo 37.o 1
---+Artigo 37.o 2
---+Artigo 37.o 3
---+Artigo 37.o 4
---+Artigo 37.o 5
---+Artigo 37.o 6
---+Artigo 37.o 7
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Artigo 37.o Poderes e recursos dos supervisores nacionais
1. Visão geral
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Regulamentação |
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Artigo 37.o 1
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1. Cada Estado-Membro assegura que todas as entidades obrigadas estabelecidas no seu território, com exceção das circunstâncias abrangidas pelo artigo 38.o, estão sujeitas a supervisão adequada e eficaz. Para o efeito, cada Estado-Membro nomeia um ou mais supervisores para controlar eficazmente e tomar as medidas necessárias para assegurar o cumprimento, por parte das entidades obrigadas, dos Regulamentos (UE) 2024/1624 e (UE) 2023/1113.
Se, por razões imperiosas de interesse geral, os Estados-Membros tiverem introduzido requisitos de autorização específicos para as entidades obrigadas operarem no seu território ao abrigo da liberdade de prestação de serviços, asseguram que as atividades levadas a cabo pelas entidades obrigadas ao abrigo dessas autorizações específicas estão sujeitas a supervisão pelos respetivos supervisores nacionais, independentemente de as atividades autorizadas serem realizadas através de uma infraestrutura no seu território ou à distância. Os Estados-Membros asseguram igualmente que a supervisão efetuada nos termos do presente parágrafo seja notificada aos supervisores do Estado-Membro em que está localizada a sede da entidade obrigada.
O presente número não se aplica caso a ACBC atue como supervisor.
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Artigo 37.o 2
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2. Os Estados-Membros asseguram que os supervisores dispõem dos recursos financeiros, humanos e técnicos adequados ao desempenho das suas funções tal como enumeradas no n.o 5. Os Estados-Membros asseguram que o pessoal afeto a essas autoridades possui um alto nível de integridade e as competências adequadas, e que mantém elevados padrões profissionais, incluindo em matéria de confidencialidade, proteção de dados e resposta a conflitos de interesses.
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Artigo 37.o 3
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3. No caso das entidades obrigadas a que se refere o artigo 3.o, ponto 3, alíneas a) e b), do Regulamento (UE) 2024/1624, os Estados-Membros podem autorizar que a função referida no n.o 1 do presente artigo seja desempenhada por organismos de autorregulação, desde que esses organismos disponham dos poderes referidos no n.o 6 do presente artigo e dos recursos financeiros, humanos e técnicos adequados para desempenharem tais funções. Os Estados-Membros asseguram que o pessoal afeto a esses organismos possui um alto nível de integridade e as competências adequadas, e que mantém elevados padrões profissionais, incluindo em matéria de confidencialidade, proteção de dados e resposta a conflitos de interesses.
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Artigo 37.o 4
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4. Caso um Estado-Membro tenha confiado a supervisão de uma categoria de entidades obrigadas a mais do que um supervisor, assegura que esses supervisores supervisionam as entidades obrigadas de forma coerente e eficiente em todo o setor. Para o efeito, o Estado-Membro nomeia um supervisor principal ou estabelece um mecanismo de coordenação entre esses supervisores.
Caso um Estado-Membro tenha confiado a supervisão de todas as entidades obrigadas a mais do que um supervisor, ele cria um mecanismo de coordenação entre esses supervisores para assegurar que as entidades obrigadas são efetivamente supervisionadas segundo os mais elevados padrões. Esse mecanismo de coordenação inclui todos os supervisores, exceto nos casos em que:
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a)
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A supervisão é confiada a um organismo de autorregulação, caso em que a autoridade pública a que se refere o artigo 52.o participa no mecanismo de coordenação;
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b)
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A supervisão de uma categoria de entidades obrigadas é confiada a vários supervisores, caso em que o supervisor principal participa no mecanismo de coordenação. Caso não tenha sido nomeado um supervisor principal, os supervisores designam uma representante de entre si.
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Artigo 37.o 5
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5. Para efeitos do n.o 1, os Estados-Membros asseguram que os supervisores nacionais desempenham as seguintes funções:
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a)
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Divulgar as informações pertinentes às entidades obrigadas nos termos do artigo 39.o;
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b)
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Decidir quanto aos casos em que os riscos específicos inerentes a um setor são claros e compreendidos, não sendo necessárias avaliações do risco individuais documentadas nos termos do artigo 10.o do Regulamento (UE) 2024/1624.
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c)
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Verificar a adequação e a aplicação das políticas, procedimentos e controlos internos das entidades obrigadas nos termos do capítulo II do Regulamento (UE) 2024/1624 e dos recursos humanos afetados ao desempenho das funções exigidas por esse regulamento, bem como, no caso dos supervisores de empresas de investimento coletivo, decidir sobre os casos em que a empresa de investimento coletivo pode subcontratar a comunicação de atividades suspeitas nos termos do artigo 18.o, n.o 7, do Regulamento (UE) 2024/1624 a um prestador de serviços;
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d)
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Avaliar e monitorizar regularmente os riscos de branqueamento de capitais e de financiamento do terrorismo, bem como os riscos de não aplicação e de evasão de sanções financeiras específicas a que as entidades obrigadas estão expostas;
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e)
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Controlar o cumprimento, por parte das entidades obrigadas, das suas obrigações no que diz respeito a sanções financeiras específicas;
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f)
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Realizar todas as investigações fora do local, inspeções no local e verificações por temas, bem como quaisquer outros inquéritos, avaliações e análises necessários para verificar se as entidades obrigadas cumprem o Regulamento (UE) 2024/1624, o requisito de aplicar sanções financeiras específicas e quaisquer medidas administrativas tomadas nos termos do artigo 56.o;
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g)
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Tomar medidas de supervisão adequadas para fazer face a eventuais incumprimentos dos requisitos aplicáveis por parte das entidades obrigadas identificados no processo de avaliações de supervisão e acompanhar a aplicação dessas medidas.
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Artigo 37.o 6
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6. Os Estados-Membros asseguram que os supervisores dispõem de poderes adequados para desempenhar as suas funções, tal como previsto no n.o 5, nomeadamente para:
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a)
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Exigir às entidades obrigadas que apresentem todas as informações pertinentes para o acompanhamento e a verificação do cumprimento do Regulamento (UE) 2024/1624 ou do Regulamento (UE) 2023/1113 e realizar controlos, nomeadamente de prestadores de serviços aos quais a entidade obrigada tenha externalizado parte das suas funções para cumprir os requisitos desses regulamentos;
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b)
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Aplicar medidas administrativas adequadas e proporcionadas para corrigir uma situação em caso de infração, nomeadamente através da imposição de sanções pecuniárias em conformidade com a secção 4 do presente capítulo.
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Artigo 37.o 7
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7. Os Estados-Membros asseguram que os supervisores financeiros e os supervisores responsáveis pelos prestadores de serviços de jogo têm poderes adicionais aos referidos no n.o 6, incluindo o poder de inspecionar as instalações comerciais da entidade obrigada sem aviso prévio, sempre que a boa condução e a eficiência de uma inspeção o exijam, e que dispõem de todos os meios necessários para realizar essa inspeção.
Para efeitos do primeiro parágrafo, os supervisores devem, pelo menos:
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a)
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Analisar os livros e registos da entidade obrigada e obter cópias ou extratos desses livros e registos;
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b)
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Obter acesso a qualquer software, bases de dados, ferramentas informáticas ou outros meios eletrónicos de registo de informações utilizados pela entidade obrigada;
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c)
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Obter informações, oralmente ou por escrito, de qualquer pessoa responsável pelas políticas, procedimentos e controlos internos em matéria de CBC/CFT ou dos seus representantes ou pessoal, bem como de qualquer representante ou pessoal de entidades às quais a entidade obrigada tenha subcontratado tarefas nos termos do artigo 18.o do Regulamento (UE) 2024/1624, e entrevistar qualquer outra pessoa que consinta em ser entrevistada para efeitos de recolha de informações relacionadas com o objeto de uma investigação.
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1.1 Referências
1.2 Requisitos identificados
1.3 Normas relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fonte |
Requisito |
3. Normas relacionadas
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
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