+Článok 9
---+Článok 9 1.
---+Článok 9 2.
---+Článok 9 3.
---+Článok 9 4.
---+Článok 9 5.
---+Článok 9 6.
|
Článok 9
1. Prehľad
| Názov |
Regulácia |
|
Článok 9 1.
|
Dozorné orgány každý rok najneskôr do 1. decembra poskytnú úradu informácie o preskúmaniach orgánmi dohľadu, ktoré plánujú vykonať na tematickom základe počas nasledujúceho roka alebo obdobia dohľadu a ktorých cieľom je posúdiť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu alebo konkrétny aspekt takýchto rizík, ktorým sú súčasne vystavené viaceré povinné subjekty. Musia sa poskytnúť tieto informácie:
a)
rozsah každého plánovaného tematického preskúmania z hľadiska kategórie a počtu zahrnutých povinných subjektov a predmet preskúmania;
b)
časový rámec každého plánovaného tematického preskúmania;
c)
plánované druhy, povaha a intervaly činností dohľadu, ktoré sa majú vykonávať v súvislosti s každým tematickým preskúmaním, v príslušných prípadoch vrátane kontrol na mieste alebo iných druhov priamej interakcie s povinnými subjektmi.
|
|
Článok 9 2.
|
Predseda úradu do konca každého roka predkladá generálnej rade v zložení dozorných orgánov uvedenom v článku 57 ods. 2 konsolidované plánovanie tematických preskúmaní, ktoré dozorné orgány plánujú vykonať počas nasledujúceho roka.
|
|
Článok 9 3.
|
Ak rozsah tematických preskúmaní a ich celoúnijný význam odôvodňujú koordináciu na úrovni Únie, príslušné dozorné orgány ich vykonávajú spoločne a koordinuje ich úrad. Výkonná rada môže navrhnúť spoločné tematické preskúmania na základe dostupných analýz hrozieb, zraniteľných miest a rizík na vnútornom trhu. Generálna rada v zložení dozorných orgánov vypracuje zoznam spoločných tematických preskúmaní. Generálna rada v zložení dozorných orgánov vypracuje správu o vykonávaní, predmete a výsledku každého spoločného tematického preskúmania. Úrad uvedenú správu uverejní na svojom webovom sídle.
|
|
Článok 9 4.
|
Úrad koordinuje činnosti dozorných orgánov a uľahčuje plánovanie a vykonávanie spoločných tematických preskúmaní uvedených v odseku 3. Všetky priame interakcie s povinnými subjektmi inými ako vybrané povinné subjekty v súvislosti s akýmkoľvek tematickým preskúmaním zostávajú vo výlučnej zodpovednosti dozorného orgánu zodpovedného za dohľad nad týmito povinnými subjektmi a nepovažujú sa za prenos úloh a právomocí súvisiacich s danými subjektmi v rámci systému dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.
|
|
Článok 9 5.
|
Ak sa na plánované tematické preskúmania na vnútroštátnej úrovni nevzťahuje koordinovaný prístup na úrovni Únie, úrad spolu s dozornými orgánmi preskúma potrebu a možnosť zosúladenia alebo synchronizácie časového rámca daných tematických preskúmaní a uľahčuje výmenu informácií a vzájomnú pomoc medzi dozornými orgánmi vykonávajúcimi dané tematické preskúmania. Úrad takisto uľahčuje všetky činnosti, ktoré by príslušné dozorné orgány mohli chcieť vykonávať spoločne alebo podobným spôsobom v rámci svojich príslušných tematických preskúmaní.
|
|
Článok 9 6.
|
Úrad zabezpečuje, aby sa výsledky a závery tematických preskúmaní, ktoré na vnútroštátnej úrovni vykonali viaceré dozorné orgány, poskytovali všetkým dozorným orgánom s výnimkou dôverných informácií týkajúcich sa jednotlivých povinných subjektov. Takéto poskytovanie informácií zahŕňa všetky spoločné závery vyplývajúce z výmen informácií, prípadne zo spoločných alebo koordinovaných činností zahŕňajúcich viaceré dozorné orgány.
|
,
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|