+Článok 2 Vymedzenie pojmov
---+Článok 2 1
---+Článok 2 2
---+Článok 2 3
---+Článok 2 4
---+Článok 2 5

Článok 2 Vymedzenie pojmov

-

1. Prehľad

,
Článok 2 1

1.   Na účely tohto nariadenia sa uplatňujú tieto vymedzenia pojmov:

1.

„pranie špinavých peňazí“ je konanie uvedené v článku 3 ods. 1 a 5 smernice (EÚ) 2018/1673 vrátane napomáhania uvedenému konaniu, navádzania naň, podnecovania k nemu a pokusu oň bez ohľadu na to, či činnosti, z ktorých pochádza daný majetok určený na legalizáciu, boli vykonané na území členského štátu alebo na území tretej krajiny; vedomosť, úmysel alebo účel, ktoré sa požadujú ako prvok uvedeného konania, môžu byť odvodené z objektívnych skutkových okolností;

2.

„financovanie terorizmu“ je konanie uvedené v článku 11 smernice (EÚ) 2017/541 vrátane napomáhania uvedenému konaniu, navádzania naň, podnecovania k nemu a pokusu oň bez ohľadu na to, či k nemu dochádza na území členského štátu alebo na území tretej krajiny; vedomosť, úmysel alebo účel, ktoré sa požadujú ako prvok uvedeného konania, môžu byť odvodené z objektívnych skutkových okolností;

3.

„trestná činnosť“ je trestná činnosť v zmysle vymedzenia v článku 2 bode 1 smernice (EÚ) 2018/1673, ako aj podvod poškodzujúci finančné záujmy Únie v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 2 smernice (EÚ) 2017/1371, pasívna a aktívna korupcia v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 2 a sprenevera v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 3 druhom pododseku uvedenej smernice;

4.

„finančné prostriedky“ alebo „majetok“ je majetok v zmysle vymedzenia v článku 2 bode 2 smernice (EÚ) 2018/1673;

5.

„úverová inštitúcia“ je:

a)

úverová inštitúcia v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013;

b)

pobočka úverovej inštitúcie v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 17 nariadenia (EÚ) č. 575/2013, ak sa nachádza v Únii bez ohľadu na to, či sa jej ústredie nachádza v členskom štáte alebo v tretej krajine;

6.

„finančná inštitúcia“ je:

a)

podnik iný než úverová inštitúcia alebo investičná spoločnosť, ktorý vykonáva jednu alebo viacero činností uvedených v bodoch 2 až 12, 14 a 15 prílohy I k smernici Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (32) vrátane činností zmenární (bureaux de change), ale s výnimkou činností uvedených v bode 8 prílohy I k smernici (EÚ) 2015/2366, alebo podnik, ktorého hlavnou činnosťou je nadobúdať účasti vrátane finančnej holdingovej spoločnosti, zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti a finančnej holdingovej spoločnosti so zmiešanou činnosťou;

b)

poisťovňa v zmysle vymedzenia v článku 13 bode 1 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES (33), pokiaľ vykonáva činnosti životného poistenia alebo iného investičného poistenia, na ktoré sa vzťahuje uvedená smernica, vrátane holdingových poisťovní a zmiešaných holdingových poisťovní v zmysle vymedzenia v článku 212 ods. 1 písm. f) a g) smernice 2009/138/ES;

c)

sprostredkovateľ poistenia v zmysle vymedzenia v článku 2 ods. 1 bode 3 smernice (EÚ) 2016/97, ak koná v súvislosti so životným poistením a inými službami v oblasti investičného poistenia, s výnimkou sprostredkovateľa poistenia, ktorý nevyberá poistné ani sumy určené pre klienta a ktorý koná na zodpovednosť jednej alebo viacerých poisťovní alebo sprostredkovateľov poistenia v prípade tých produktov, ktoré sa ich týkajú;

d)

investičná spoločnosť v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 1 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (34);

e)

podnik kolektívneho investovania, najmä:

i)

podnik kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (ďalej len „PKIPCP“) v zmysle vymedzenia v článku 1 ods. 2 smernice 2009/65/ES a jeho správcovská spoločnosť v zmysle vymedzenia v článku 2 ods. 1 písm. b) uvedenej smernice alebo investičná spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade s uvedenou smernicou a ktorá neurčila správcovskú spoločnosť, ktoré sprístupňujú na nákup podielové listy PKIPCP v Únii;

ii)

alternatívny investičný fond v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 písm. a) smernice 2011/61/EÚ a jeho správca alternatívnych investičných fondov v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 písm. b) uvedenej smernice, ktorí patria do rozsahu pôsobnosti stanoveného v článku 2 uvedenej smernice;

f)

centrálny depozitár cenných papierov v zmysle vymedzenia v článku 2 ods. 1 bode 1 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 (35);

g)

veriteľ v zmysle vymedzenia v článku 4 bode 2 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/17/EÚ (36) a v článku 3 písm. b) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2008/48/ES (37);

h)

sprostredkovateľ úverov v zmysle vymedzenia v článku 4 bode 5 smernice 2014/17/EÚ a v článku 3 písm. f) smernice 2008/48/ES pri držbe finančných prostriedkov v zmysle vymedzenia v článku 4 bode 25 smernice (EÚ) 2015/2366 v súvislosti so zmluvou o úvere s výnimkou sprostredkovateľa úveru, ktorý vykonáva činnosti na zodpovednosť jedného alebo viacerých veriteľov alebo sprostredkovateľov úveru;

i)

poskytovateľ služieb kryptoaktív;

j)

pobočka finančnej inštitúcie uvedená v písmenách a) až i), ak sa nachádza v Únii bez ohľadu na to, či sa jej ústredie nachádza v členskom štáte alebo v tretej krajine;

7.

„kryptoaktívum“ je kryptoaktívum v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 1 bode 5 nariadenia (EÚ) 2023/1114 okrem prípadov, ak patrí do kategórií uvedených v článku 2 ods. 4 uvedeného nariadenia;

8.

„služby kryptoaktív“ sú služby kryptoaktív v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 1 bode 16 nariadenia (EÚ) 2023/1114 s výnimkou prípadov, keď poskytuje poradenstvo o kryptoaktívach, ako sa uvádza v článku 3 ods. 1 bode 16 písm. h) uvedeného nariadenia;

9.

„poskytovateľ služieb kryptoaktív“ je poskytovateľ služieb kryptoaktív v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 1 bode 15 nariadenia (EÚ) 2023/1114, ak vykonáva jednu alebo viac služieb kryptoaktív;

10.

„finančná holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou“ je podnik iný ako finančná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorý nie je dcérskym podnikom iného podniku a ktorého dcérske podniky zahŕňajú aspoň jednu úverovú inštitúciu alebo finančnú inštitúciu;

11.

„poskytovateľ služieb trustov alebo služieb pre obchodné spoločnosti“ je akákoľvek fyzická alebo právnická osoba, ktorá ako svoju podnikateľskú činnosť poskytuje tretím stranám ktorúkoľvek z týchto služieb:

a)

zakladanie obchodných spoločností alebo iných právnických osôb;

b)

konanie ako riaditeľ alebo tajomník obchodnej spoločnosti, spoločník vo verejnej obchodnej spoločnosti (partnership) alebo v podobnej pozícii vo vzťahu k iným právnickým osobám, alebo zabezpečenie takého konania inou osobou;

c)

zabezpečenie sídla, obchodnej adresy, adresy na doručovanie alebo administratívnej adresy ako aj ostatných súvisiacich služieb pre obchodnú spoločnosť, verejnú obchodnú spoločnosť alebo akúkoľvek inú právnickú osobu či právne zoskupenie;

d)

konanie ako správca účelovo zriadeného trustu, alebo vykonávanie rovnocennej funkcie v prípade podobného právneho zoskupenia, alebo zabezpečenie takého konania inou osobou;

e)

konanie ako poverený akcionár pre inú osobu alebo zabezpečenie takého konania inou osobou;

12.

„služby v oblasti hazardných hier“ je služba, ktorá zahŕňa uzatvorenie stávky, ktorá má peňažnú hodnotu, v hazardných hrách vrátane tých, ktoré zahŕňajú prvok zručnosti, ako napríklad lotérie, kasínové hry, pokrové hry a stávkové transakcie, ktoré sa poskytujú na fyzickom mieste alebo akýmikoľvek prostriedkami na diaľku, elektronicky alebo prostredníctvom inej technológie umožňujúcej komunikáciu a ktoré sa poskytujú na individuálnu žiadosť príjemcu služieb;

13.

„nefinančná holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou“ je podnik iný ako finančná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorý nie je dcérskym podnikom iného podniku a ktorého dcérske podniky zahŕňajú aspoň jeden povinný subjekt uvedený v článku 3 bode 3;

14.

„samohosťovaná adresa“ je samohosťovaná adresa v zmysle vymedzenia v článku 3 bode 20 nariadenia (EÚ) 2023/1113;

15.

„poskytovateľ služieb hromadného financovania“ je poskytovateľ služieb hromadného financovania v zmysle vymedzenia v článku 2 ods. 1 písm. e) nariadenia (EÚ) 2020/1503;

16.

„sprostredkovateľ hromadného financovania“ je podnik iný ako poskytovateľ služieb hromadného financovania, ktorého činnosťou je prostredníctvom internetového informačného systému otvoreného pre verejnosť alebo pre obmedzený počet financujúcich subjektov párovať alebo uľahčovať párovanie:

a)

vlastníkov projektu, ktorými sú akékoľvek fyzické alebo právnické osoby, ktoré žiadajú o financovanie projektov pozostávajúcich z jednej alebo zo súboru vopred vymedzených operácií zameraných na konkrétny cieľ vrátane získavania finančných prostriedkov na konkrétny účel alebo podujatie bez ohľadu na to, či sú tieto projekty navrhnuté pre verejnosť alebo pre obmedzený počet financujúcich subjektov, a

b)

financujúcich subjektov, ktorými sú akékoľvek fyzické alebo právnické osoby prispievajúce na financovanie projektov prostredníctvom úverov s úrokom alebo bez neho alebo prostredníctvom darov vrátane prípadov, keď takéto dary oprávňujú darcu na získanie nemateriálnej výhody;

17.

„elektronické peniaze“ sú elektronické peniaze v zmysle vymedzenia v článku 2 bode 2 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/110/ES (38), ale bez peňažnej hodnoty uvedenej v článku 1 ods. 4 a 5 uvedenej smernice;

18.

„organizačná jednotka“ je skutočný výkon hospodárskej činnosti, na ktorú sa vzťahuje článok 3, povinným subjektom v inom členskom štáte alebo tretej krajine, než je krajina, v ktorej sa nachádza jeho ústredie, počas neobmedzeného časového obdobia a prostredníctvom stabilnej infraštruktúry vrátane:

a)

pobočky alebo dcérskeho podniku;

b)

v prípade úverových inštitúcií a finančných inštitúcií infraštruktúry, ktorú možno v rámci prudenciálnej regulácie považovať za organizačnú jednotku;

19.

„obchodný vzťah“ je obchodný, profesionálny alebo komerčný vzťah spojený s pracovnými činnosťami povinného subjektu, ktorý je vytvorený medzi povinným subjektom a klientom, a to aj v prípade, že neexistuje písomná zmluva, a od ktorého sa očakáva, že bude mať v čase nadviazania kontaktu prvok opakovania alebo trvania alebo takýto prvok následne získa;

20.

„prepojené transakcie“ sú dve alebo viaceré transakcie s rovnakým alebo podobným pôvodom, miestom určenia a účelom alebo inými relevantnými charakteristikami za určité obdobie;

21.

„tretia krajina“ je akákoľvek jurisdikcia, nezávislý štát alebo autonómne územie, ktoré nie sú súčasťou Únie a ktoré majú vlastné právne predpisy alebo režim presadzovania predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;

22.

„korešpondenčný vzťah“ je:

a)

poskytovanie bankových služieb jednou úverovou inštitúciou ako korešpondentom inej úverovej inštitúcii ako respondentovi vrátane poskytovania bežného účtu alebo iného účtu pasív a súvisiacich služieb, ako je riadenie hotovosti, cezhraničné prevody finančných prostriedkov v zmysle vymedzenia v článku 4 bode 25 smernice (EÚ) 2015/2366, zúčtovanie šekov, platobno-korešpondenčné účty a zmenárenské služby;

b)

vzťahy medzi úverovými inštitúciami, medzi finančnými inštitúciami a medzi úverovými a finančnými inštitúciami navzájom, a to aj ak korešpondenčná inštitúcia poskytuje podobné služby respondentskej inštitúcii, a vrátane vzťahov, ktoré sú založené na účely transakcií s cennými papiermi alebo prevodov finančných prostriedkov v zmysle vymedzenia v článku 4 bode 25 smernice (EÚ) 2015/2366, transakcií v kryptoaktívach alebo prevodov kryptoaktív;

23.

„fiktívna inštitúcia“ je:

a)

v prípade úverových inštitúcií a finančných inštitúcií iných ako poskytovateľov služieb kryptoaktív: úverová inštitúcia alebo finančná inštitúcia, alebo inštitúcia, ktorá vykonáva činnosti rovnocenné s tými, ktoré vykonávajú úverové inštitúcie a finančné inštitúcie, založená v jurisdikcii, v ktorej nie je fyzicky prítomná, pričom takáto prítomnosť zahŕňa zmysluplnú správu a manažment, a ktorá nie je pridružená k regulovanej finančnej skupine;

b)

v prípade poskytovateľov služieb kryptoaktív: subjekt, ktorého názov je v registri zriadenom Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy v súlade s článkom 110 nariadenia (EÚ) 2023/1114, alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý poskytuje služby kryptoaktív bez licencie alebo registrácie a bez toho, aby tam podliehal dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;

24.

„účet kryptoaktív“ je účet kryptoaktív v zmysle vymedzenia v článku 3 bode 19 nariadenia (EÚ) 2023/1113;

25.

„mince zvyšujúce anonymitu“ sú kryptoaktíva, ktoré majú zabudované prvky určené na to, aby sa informácie o prevode kryptoaktív anonymizovali, či už systematicky alebo voliteľne;

26.

„virtuálny IBAN“ je identifikátor, ktorý vedie k presmerovaniu platieb na platobný účet identifikovaný číslom IBAN odlišným od uvedeného identifikátora;

27.

„identifikátor právneho subjektu“ je jedinečný alfanumerický referenčný kód na základe normy ISO 17442, ktorý je pridelený právnemu subjektu;

28.

„konečný užívateľ výhod“ je každá fyzická osoba, ktorá v konečnom dôsledku vlastní alebo kontroluje právny subjekt alebo účelovo zriadený trust alebo podobné právne zoskupenie;

29.

„účelovo zriadený trust“ je trust, ktorý úmyselne zriadil zriaďovateľ medzi živými alebo pre prípad smrti, zvyčajne vo forme písomného dokumentu, s cieľom umiestniť majetok pod kontrolu správcu v prospech oprávnenej osoby alebo na konkrétny účel;

30.

„potenciálne oprávnené osoby“ sú fyzické alebo právnické osoby alebo okruh fyzických alebo právnických osôb, spomedzi ktorých môžu správcovia vybrať oprávnené osoby v rámci diskrečných trustov;

31.

„vopred určený príjemca“ sú fyzické alebo právnické osoby alebo okruh fyzických alebo právnických osôb, ktoré sú oprávnenými osobami v rámci diskrečného trustu v prípade, že správcovia nevyužijú svoju diskrečnú právomoc;

32.

„právne zoskupenie“ je účelovo zriadený trust alebo zoskupenie, ktorá má podobnú štruktúru alebo funkciu ako účelovo zriadený trust, vrátane fiducie a určitých typov Treuhand a fideicomiso;

33.

„základné informácie“ sú:

a)

vo vzťahu k právnemu subjektu:

i)

právna forma a názov právneho subjektu;

ii)

akt o založení a stanovy, ak sú uvedené v osobitnom dokumente;

iii)

adresa registrovaného alebo oficiálneho sídla a v prípade, že ide o odlišnú adresu, adresa hlavného miesta podnikateľskej činnosti a krajina založenia;

iv)

zoznam právnych zástupcov;

v)

v náležitých prípadoch zoznam akcionárov alebo členov vrátane informácií o počte akcií v držbe každého akcionára a kategóriách týchto akcií a povahe súvisiacich hlasovacích práv;

vi)

registračné číslo, európsky jedinečný identifikátor, daňové identifikačné číslo a identifikátor právneho subjektu, ak sú k dispozícii;

vii)

v prípade nadácií majetok, ktorý má nadácia v držbe na plnenie svojich cieľov;

b)

vo vzťahu k právnemu zoskupeniu:

i)

názov alebo jedinečný identifikátor právneho zoskupenia;

ii)

trustová listina alebo rovnocenný dokument;

iii)

prípadné účely právneho zoskupenia;

iv)

majetok držaný v rámci právneho zoskupenia alebo prostredníctvom neho spravovaný;

v)

miesto bydliska správcu účelovo zriadeného trustu alebo osôb zastávajúcich rovnocenné pozície v podobnom právnom zoskupení, a ak sa líši, aj miesto odkiaľ sú účelovo zriadený trust alebo podobné právne zoskupenie spravované;

34.

„politicky exponovaná osoba“ je fyzická osoba, ktorej sú alebo ktorej boli zverené významné verejné funkcie, ktoré zahŕňajú:

a)

v členskom štáte:

i)

hlavy štátov, predsedov vlád, ministrov a štátnych tajomníkov alebo zástupcov ministrov;

ii)

poslancov parlamentu alebo členov podobných zákonodarných orgánov;

iii)

členov riadiacich orgánov politických strán, ktorí zastávajú funkcie vo vnútroštátnych výkonných alebo zákonodarných orgánoch alebo v regionálnych alebo miestnych výkonných alebo zákonodarných orgánoch, zastupujúcich volebné obvody s aspoň 50 000 obyvateľmi;

iv)

členov najvyšších súdov, ústavných súdov alebo iných justičných orgánov vyššieho stupňa, proti rozhodnutiu ktorých sa s výnimkou výnimočných okolností nemožno odvolať;

v)

členov dvorov audítorov alebo rád centrálnych bánk;

vi)

veľvyslancov, chargés d'affaires a vysokopostavených dôstojníkov ozbrojených síl;

vii)

členov správnych, riadiacich alebo dozorných orgánov podnikov kontrolovaných v rámci ktoréhokoľvek zo vzťahov uvedených v článku 22 smernice 2013/34/EÚ buď štátom, alebo, ak sa tieto podniky považujú za stredne veľké alebo veľké podniky alebo stredne veľké alebo veľké skupiny v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 3, 4, 6 a 7 uvedenej smernice, regionálnymi alebo miestnymi orgánmi;

viii)

vedúcich predstaviteľov regionálnych a miestnych orgánov vrátane združení obcí a metropolitných regiónov s najmenej 50 000 obyvateľmi;

ix)

iné významné verejné funkcie stanovené členskými štátmi;

b)

v medzinárodnej organizácii:

i)

najvyššie postavených funkcionárov, ich zástupcov a členov správnej rady alebo rovnocenné funkcie v rámci medzinárodnej organizácie;

ii)

zástupcov v členskom štáte alebo predstaviteľov pri Únii;

c)

na úrovni Únie:

funkcie na úrovni inštitúcií a orgánov Únie, ktoré sú rovnocenné s funkciami uvedenými v písmene a) bodoch i), ii), iv), v) a vi);

d)

v tretej krajine:

funkcie, ktoré sú rovnocenné s funkciami uvedenými v písmene a);

35.

„rodinný príslušník“ je:

a)

manžel/manželka alebo osoba v registrovanom partnerstve, civilnom zväzku alebo podobnom usporiadaní;

b)

dieťa a manžel/manželka tohto dieťaťa alebo osoba v registrovanom partnerstve, civilnom zväzku alebo podobnom usporiadaní s týmto dieťaťom;

c)

rodič;

d)

v prípade funkcií uvedených v bode 34 písm. a) bode i) a rovnocenných funkcií na úrovni Únie alebo v tretej krajine súrodenec;

36.

„osoba známa ako blízka osoba“ je:

a)

fyzická osoba, o ktorej je známe, že je spolu s politicky exponovanou osobou konečným užívateľom výhod v súvislosti s právnymi subjektmi alebo právnymi zoskupeniami, alebo ktorá má s touto osobou iné úzke obchodné vzťahy;

b)

fyzická osoba, ktorá je jediným konečným užívateľom výhod v súvislosti s právnym subjektom alebo právnym zoskupením, o ktorých je známe, že boli zriadené de facto v prospech politicky exponovanej osoby;

37.

„riadiaci orgán“ je orgán alebo orgány povinného subjektu vymenované v súlade s vnútroštátnym právom, ktoré sú oprávnené stanovovať stratégiu, ciele a celkové smerovanie povinného subjektu a ktoré vykonávajú dohľad nad rozhodovaním manažmentu a monitorujú ho, pričom zahŕňajú osoby, ktoré skutočne riadia obchodnú činnosť povinného subjektu; ak takýto orgán neexistuje, osoba, ktorá skutočne riadi obchodnú činnosť povinného subjektu;

38.

„riadiaci orgán v riadiacej funkcii“ je riadiaci orgán zodpovedný za každodenné riadenie povinného subjektu;

39.

„riadiaci orgán vo funkcii dohľadu“ je riadiaci orgán konajúci vo funkcii dohľadu nad rozhodovaním manažmentu a monitorovania tohto rozhodovania;

40.

„vrcholový manažment“ sú členovia riadiaceho orgánu v riadiacej funkcii ako aj úradníci a zamestnanci s dostatočnými vedomosťami o vystavení povinného subjektu riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorý je na dostatočne vysokej riadiacej úrovni, aby prijímal rozhodnutia ovplyvňujúce vystavenie inštitúcie riziku;

41.

„skupina“ je skupina podnikov, ktorá pozostáva z materského podniku, jeho dcérskych podnikov, ako aj podnikov navzájom prepojených vzťahom v zmysle článku 22 smernice 2013/34/EÚ;

42.

„materský podnik“ je:

a)

v prípade skupín, ktorých ústredie sa nachádza v Únii, povinný subjekt, ktorý je materským podnikom v zmysle vymedzenia v článku 2 bode 9 smernice 2013/34/EÚ, ktorý sám nie je dcérskym podnikom iného podniku v Únii, za predpokladu, že aspoň jeden dcérsky podnik je povinný subjekt;

b)

v prípade skupín, ktorých ústredie sa nachádza mimo Únie, ak sú aspoň dva dcérske podniky povinnými subjektmi usadenými v Únii, podnik v rámci tejto skupiny usadený v Únii, ktorý:

i)

je povinným subjektom;

ii)

je podnikom, ktorý nie je dcérskym podnikom iného podniku, ktorý je povinným subjektom usadeným v Únii;

iii)

má v rámci skupiny dostatočnú dôležitosť a dostatočne chápe činnosti skupiny, na ktoré sa vzťahujú požiadavky tohto nariadenia, a

iv)

má zodpovednosť za vykonávanie celoskupinových požiadaviek podľa kapitoly II oddielu 2 tohto nariadenia;

43.

„peňažné prostriedky v hotovosti“ sú peňažné prostriedky v hotovosti v zmysle vymedzenia v článku 2 bode 1 písm. a) nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1672 (39);

44.

„príslušný orgán“ je:

a)

finančná spravodajská jednotka (ďalej len „FIU“);

b)

dozorný orgán;

c)

orgán verejnej moci, ktorého úlohou je vyšetrovanie alebo stíhanie prania špinavých peňazí, súvisiacich predikatívnych trestných činov alebo financovania terorizmu alebo ktorého úlohou je vysledovanie, zhabanie alebo zmrazenie a konfiškácia majetku pochádzajúceho z trestnej činnosti;

d)

orgán verejnej moci so stanovenou zodpovednosťou za boj proti praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu;

45.

„orgán dohľadu“ je orgán poverený úlohami zameranými na zabezpečenie súladu povinných subjektov s požiadavkami tohto nariadenia, a to vrátane úradu AMLA pri plnení úloh, ktoré mu boli zverené v článku 5 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2024/1620;

46.

„dozorný orgán“ je orgán dohľadu, ktorý je verejným orgánom, alebo orgán verejnej moci vykonávajúci dozor nad samoregulačnými orgánmi pri výkone ich funkcií dohľadu podľa článku 37 smernice (EÚ) 2024/1640, alebo úrad AMLA, keď koná ako orgán dohľadu;

47.

„samoregulačný orgán“ je orgán, ktorý zastupuje osoby vykonávajúce dané povolanie, pričom zohráva úlohu pri ich regulácii, pri výkone určitých funkcií dohľadu či monitorovania a pri zabezpečovaní presadzovania pravidiel, ktoré sa ich týkajú;

48.

„finančné prostriedky alebo iné aktíva“ sú akékoľvek aktíva okrem iného vrátane finančných aktív, hospodárskych zdrojov vrátane ropy a iných prírodných zdrojov, majetku každého druhu, či už hmotného, alebo nehmotného, hnuteľného alebo nehnuteľného, bez ohľadu na to, ako boli nadobudnuté, a právnych dokumentov alebo nástrojov v akejkoľvek forme vrátane elektronickej alebo digitálnej, ktoré preukazujú vlastnícke právo k takýmto finančným prostriedkom alebo iným aktívam alebo podiel na nich, a to okrem iného vrátane bankových úverov, cestovných šekov, bankových šekov, peňažných poukážok, akcií, cenných papierov, dlhopisov, zmeniek alebo akreditívov, a akýchkoľvek úrokov, dividend alebo iných výnosov z takýchto finančných prostriedkov alebo iných aktív, alebo hodnôt akumulovaných z takýchto finančných prostriedkov alebo iných aktív, alebo hodnôt nimi vytváraných, ako aj akékoľvek iné aktíva, ktoré by sa prípadne mohli použiť na získanie finančných prostriedkov, tovaru alebo služieb;

49.

„cielené finančné sankcie“ sú zmrazenie aktív a zákazy priameho alebo nepriameho sprístupnenia finančných prostriedkov alebo iných aktív v prospech označených osôb a subjektov podľa rozhodnutí Rady prijatých na základe článku 29 Zmluvy o EÚ a nariadení Rady prijatých na základe článku 215 ZFEÚ;

50.

„finančné sankcie OSN“ sú zmrazenie aktív a zákazy priameho alebo nepriameho sprístupnenia finančných prostriedkov alebo iných aktív v prospech označených osôb a subjektov alebo osôb a subjektov zaradených na zoznam podľa:

a)

rezolúcie BR OSN č. 1267 (1999) a jej následných rezolúcii;

b)

rezolúcie BR OSN č. 1373 (2001) vrátane určenia, že príslušné sankcie sa budú uplatňovať na konkrétnu osobu alebo subjekt, ako aj verejné oznámenie tohto určenia;

c)

finančných sankcií OSN týkajúcich sa financovania šírenia zbraní;

51.

„finančné sankcie OSN týkajúce sa financovania šírenia zbraní“ sú zmrazenie aktív a zákazy priameho alebo nepriameho sprístupnenia finančných prostriedkov alebo iných aktív v prospech označených osôb a subjektov alebo osôb a subjektov zaradených na zoznam podľa:

a)

rezolúcie BR OSN č. 1718 (2006) a prípadných následných rezolúcii;

b)

rezolúcie BR OSN č. 2231 (2015) a prípadných následných rezolúcii;

c)

akýchkoľvek iných rezolúcií BR OSN, ktorými sa ukladá zmrazenie aktív a zákazy sprístupnenia finančných prostriedkov alebo iných aktív v súvislosti s financovaním šírenia zbraní hromadného ničenia;

52.

„profesionálny futbalový klub“ je každá právnická osoba, ktorá je futbalovým klubom, vlastní ho alebo ho riadi, ktorej bola udelená licencia a zúčastňuje sa na národných futbalových ligách v členskom štáte, a ktorej hráči a zamestnanci sú zmluvne zamestnaní a sú odmeňovaní výmenou za ich služby;

53.

„futbalový agent“ je fyzická alebo právnická osoba, ktorá za poplatok poskytuje sprostredkovateľské služby a zastupuje futbalových hráčov alebo profesionálne futbalové kluby pri rokovaniach s cieľom uzavrieť zmluvu týkajúcu sa futbalového hráča alebo zastupuje profesionálne futbalové kluby pri rokovaniach s cieľom uzavrieť dohodu o prestupe futbalového hráča;

54.

„tovar vysokej hodnoty“ je tovar uvedený v prílohe IV;

55.

„drahé kovy a kamene“ sú kovy a kamene uvedené v prílohe V;

56.

„tovar kultúrneho charakteru“ je tovar uvedený v prílohe I k nariadeniu Rady (ES) č. 116/2009 (40);

57.

„partnerstvo pre výmenu informácií“ je mechanizmus, ktorý umožňuje výmenu a spracúvanie informácií medzi povinnými subjektmi a prípadne príslušnými orgánmi uvedenými v bode 44 písm. a), b) a c) na účely predchádzania praniu špinavých peňazí, jeho predikatívnym trestným činom a financovaniu terorizmu a boja proti nim, a to na vnútroštátnej úrovni alebo cezhranične a bez ohľadu na formu tohto partnerstva.
Článok 2 2

2.   Významné verejné funkcie uvedené v odseku 1 bode 34 sa nepovažujú za kategóriu zahŕňajúcu stredných alebo nižších riadiacich pracovníkov.
Článok 2 3

3.   Ak je to odôvodnené ich organizáciou verejnej správy a rizikom, členské štáty môžu stanoviť nižšie limity na účely označenia týchto významných verejných funkcií:

a)

členov riadiacich orgánov politických strán zastúpených na regionálnej alebo miestnej úrovni uvedených v odseku 1 bode 34 písm. a) bode iii);

b)

vedúcich predstaviteľov regionálnych alebo miestnych orgánov uvedených v odseku 1 bode 34 písm. a) bode viii).

Členské štáty oznámia uvedené nižšie limity Komisii.
Článok 2 4

4.   Vo vzťahu k odseku 1 bodu 34 písm. a) bodu vii) tohto článku, ak je to odôvodnené ich organizáciou verejnej správy a rizikom, členské štáty môžu na identifikáciu podnikov kontrolovaných regionálnymi alebo miestnymi orgánmi stanoviť nižšie limity ako sú limity vymedzené v článku 3 ods. 3, 4, 6 a 7 smernice 2013/34/EÚ.

Členské štáty oznámia uvedené nižšie limity Komisii.
Článok 2 5

5.   Ak je to odôvodnené ich sociálnymi a kultúrnymi štruktúrami a rizikom, členské štáty môžu na účely označenia súrodencov za rodinných príslušníkov politicky exponovaných osôb uplatňovať širší rozsah funkcií uvedených v odseku 1 bode 35 písm. d).

Členské štáty oznámia uvedený širší rozsah funkcií Komisii.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy