7.2 Informacije o strategiji financiranja

Pristojni organi zagotovijo, da v zvezi s strategijo financiranja od institucij prejmejo:

• a. opis splošne vzpostavitve načrta financiranja, vključno z viri financiranja, ročnostmi, ključnimi trgi, uporabljenimi produkti itd.;
• b. dokument o politiki o vzdrževanju prisotnosti na trgih, da bi zagotovili in redno preverjali dostop institucije do trga ter njeno zmožnost zbiranja sredstev, če je to ustrezno;
• c. dokument o politiki o tveganju koncentracij financiranja, vključno z načeli za merjenje in spremljanje korelacije med viri financiranja ter ekonomsko povezavo med vlagatelji in drugimi ponudniki likvidnosti, če je to ustrezno;
• d. politiko o financiranju v tujih valutah, vključno z najpomembnejšimi predpostavkami glede razpoložljivosti in možnosti zamenjave teh valut, če je to potrebno.

7.2.2 Operativna dokumentacija

Pristojni organi zagotovijo, da v zvezi z dokazovanjem celovitega izvajanja strategije financiranja od institucij prejmejo:

• a. trenutni načrt financiranja;
• b. kvantitativni pregled značilnosti (kot so obsegi, cene in želje vlagateljev) nedavno zbranih sredstev in analizo izvedljivosti načrta financiranja ob upoštevanju nestanovitnosti trga in morebitnih sprememb;
• c. v prihodnost usmerjeno mnenje o (želenem) razvoju stanja financiranja v časovnem okviru, usmerjenem v prihodnost in določenem v Smernicah o usklajenih opredelitvah in predlogah za načrte financiranja kreditnih institucij na podlagi priporočila A4 ESRB/2012/2⁴ , ki jih je objavil organ EBA;
• d. oceno stanja financiranja in tveganja financiranja po izvedbi načrta financiranja;
• e. informacije o testiranju načrta financiranja za nazaj v skladu z zahtevami Smernic o usklajenih opredelitvah in predlogah za načrte financiranja kreditnih institucij na podlagi priporočila A4 ESRB/2012/2, ki jih je objavil organ EBA;

⁴ EBA/GL/2014/04 z dne 19. junija 2014.