|
+Člen 60 1. |
Člen 60 1.ESMA sprejme odločitev o naložitvi globe v skladu z odstavkom 2 tega člena, kadar v skladu s členom 63(8) ugotovi, da so zunanji pregledovalec ali katera od oseb iz člena 54(1) namerno ali iz malomarnosti storili eno ali več naslednjih kršitev:
(a)
neizpolnjevanje členov 24(1) ali določb iz naslova IV, poglavji 2 in 3;
(b)
predložitev neresničnih podatkov ob vložitvi vloge za registracijo kot zunanji pregledovalec ali uporaba drugih nedovoljenih načinov za pridobitev take registracije;
(c)
nepredložitev informacij v odziv na odločitev, s katero se zahtevajo informacije, na podlagi člena 54 ali predložitev napačnih ali zavajajočih informacij v odziv na zahtevek za informacije ali odločitev;
(d)
oviranje ali neupoštevanje preiskave na podlagi člena 55(1), točka (a), (b), (c) ali (e);
(e)
neizpolnjevanje člena 56 s tem, da se ne zagotovi pojasnila o dejstvih ali dokumentih, povezanih s predmetom in namenom inšpekcijskega pregleda, ali s predložitvijo napačnega ali zavajajočega pojasnila;
(f)
opravljanje dejavnosti zunanjih pregledovalcev ali lažno izdajanje za zunanjega pregledovalca, ne da bi bil registriran kot zunanji pregledovalec. Vsaka kršitev se obravnava kot namerna v primeru, da ESMA odkrije objektivne elemente, ki dokazujejo, da je oseba namerno storila kršitev. 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|