+Člen 60 Globe
---+Člen 60 1.
---+Člen 60 2.
---+Člen 60 3.
---+Člen 60 4.

Člen 60 Globe

1. Pregled

,
Člen 60 1.

ESMA sprejme odločitev o naložitvi globe v skladu z odstavkom 2 tega člena, kadar v skladu s členom 63(8) ugotovi, da so zunanji pregledovalec ali katera od oseb iz člena 54(1) namerno ali iz malomarnosti storili eno ali več naslednjih kršitev:

(a) 

neizpolnjevanje členov 24(1) ali določb iz naslova IV, poglavji 2 in 3;

(b) 

predložitev neresničnih podatkov ob vložitvi vloge za registracijo kot zunanji pregledovalec ali uporaba drugih nedovoljenih načinov za pridobitev take registracije;

(c) 

nepredložitev informacij v odziv na odločitev, s katero se zahtevajo informacije, na podlagi člena 54 ali predložitev napačnih ali zavajajočih informacij v odziv na zahtevek za informacije ali odločitev;

(d) 

oviranje ali neupoštevanje preiskave na podlagi člena 55(1), točka (a), (b), (c) ali (e);

(e) 

neizpolnjevanje člena 56 s tem, da se ne zagotovi pojasnila o dejstvih ali dokumentih, povezanih s predmetom in namenom inšpekcijskega pregleda, ali s predložitvijo napačnega ali zavajajočega pojasnila;

(f) 

opravljanje dejavnosti zunanjih pregledovalcev ali lažno izdajanje za zunanjega pregledovalca, ne da bi bil registriran kot zunanji pregledovalec.

Vsaka kršitev se obravnava kot namerna v primeru, da ESMA odkrije objektivne elemente, ki dokazujejo, da je oseba namerno storila kršitev.
Člen 60 2.
Brez poseganja v odstavek 3 najnižji znesek globe iz odstavka 1 znaša 20 000  EUR. Najvišji znesek je 200 000  EUR.

Pri določanju višine globe na podlagi odstavka 1 tega člena ESMA upošteva merila iz člena 59(3).
Člen 60 3.
Kadar je oseba storila kršitev iz odstavka 1 in zaradi kršitve imela neposredne ali posredne finančne koristi, je znesek globe najmanj enak tem finančnim koristim.
Člen 60 4.
Kadar dejanje ali opustitev dejanja zajema več kršitev, ESMA naloži samo eno globo. Ta globa je najvišja možna globa za to dejanje ali opustitev.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.