+Člen 27j Merila za ocenjevanje
---+Člen 27j 1.
---+Člen 27j 2.
---+Člen 27j 3.
---+Člen 27j 4.
---+Člen 27j 5.
|
Člen 27j Merila za ocenjevanje
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 27j 1.
|
Pristojni organ pri ocenjevanju uradnega obvestila o nameravanem poslu iz člena 27i(1) in informacij iz člena 27i(5) za zagotavljanje trdnosti bonitetnega profila finančnih deležnikov po izvedbi nameravanega posla in zlasti za obravnavanje tveganj, ki so jim ali bi jim lahko bili izpostavljeni finančni deležnik med nameravanim poslom, ter tveganj, ki bi jim lahko bil izpostavljen subjekt, nastal na podlagi nameravanega posla, ocenijo nameravani posel v skladu z naslednjimi merili:
(a)
ugled finančnih deležnikov, vključenih v nameravani posel;
(b)
finančna trdnost finančnih deležnikov, vključenih v nameravani posel, zlasti v zvezi z vrsto načrtovanih poslov, ki so predvideni za subjekt, nastal na podlagi nameravanega posla;
(c)
ali bo subjekt, nastal na podlagi nameravanega posla, lahko izpolnil in še naprej izpolnjeval bonitetne zahteve iz te direktive in Uredbe (EU) št. 575/2013 ter, kadar je ustrezno, drugih pravnih aktov Unije, zlasti direktiv 2002/87/ES in 2009/110/ES;
(d)
ali je izvedbeni načrt nameravanega posla realističen in trden z bonitetnega vidika;
(e)
ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da gre ali je šlo v zvezi z nameravanim poslom za pranje denarja ali financiranje terorizma v smislu člena 1 Direktive (EU) 2015/849 ali za poskus tega ali da bi lahko nameravani posel povečal tveganje za takšno ravnanje.
Pristojni organ ustrezno spremlja izvedbeni načrt iz prvega pododstavka, točka (d), dokler nameravani posel ni izveden.
|
|
Člen 27j 2.
|
Za namen ocenjevanja merila iz odstavka 1, točka (e), tega člena se pristojni organ v okviru svojih preverjanj posvetuje z organi, odgovornimi za nadzor finančnih deležnikov v skladu z Direktivo (EU) 2015/849.
|
|
Člen 27j 3.
|
Pristojni organ lahko izda negativno mnenje glede nameravanega posla samo, kadar niso izpolnjena merila iz odstavka 1 tega člena ali kadar so informacije, ki jih je zagotovil finančni deležnik, nepopolne kljub zahtevi v skladu s členom 27i(5). V zvezi z merilom iz odstavka 1, točka (e), tega člena pristojni organ negativno mnenje organov, odgovornih za nadzor finančnih deležnikov v skladu z Direktivo (EU) 2015/849, ki ga prejme v 30 dneh od začetne zahteve, ustrezno upošteva pri ocenjevanju nameravanega posla in lahko predstavlja utemeljen razlog za negativno mnenje iz prvega pododstavka tega odstavka.
|
|
Člen 27j 4.
|
Države članice ne dovolijo pristojnim organom, da nameravani posel preučijo z vidika gospodarskih potreb trga.
|
|
Člen 27j 5.
|
Države članice objavijo seznam informacij, ki so potrebne za izvedbo ocene iz odstavka 1 tega člena. Finančni deležniki predložijo te informacije pristojnim organom hkrati z uradnim obvestilom iz člena 27i(1). Obseg zahtevanih informacij je sorazmeren in primeren naravi nameravanega posla. Države članice ne zahtevajo informacij, ki niso pomembne za oceno varnega in skrbnega poslovanja iz tega člena.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|