+Člen 65 Upravne kazni, periodične denarne kazni in drugi upravni ukrepi
---+Člen 65 1.
---+Člen 65 2.
---+Člen 65 3.
---+Člen 65 4.
---+Člen 65 5.

Člen 65 Upravne kazni, periodične denarne kazni in drugi upravni ukrepi

1. Pregled

,
Člen 65 1.
Brez poseganja v pooblastila pristojnih organov za nadzor iz člena 64 te direktive in v pravico držav članic, da predpišejo in naložijo kazni po kazenskem pravu, države članice določijo pravila o upravnih kaznih, periodičnih denarnih kaznih in drugih upravnih ukrepih za kršitve nacionalnih določb, s katerimi se prenaša ta direktiva, Uredbe (EU) št. 575/2013 in odločitev, ki jih pristojni organ sprejme na podlagi navedenih določb ali navedene uredbe, ter storijo vse potrebno za zagotovitev njihovega izvajanja. Upravne kazni, periodične denarne kazni in drugi upravni ukrepi so učinkoviti, sorazmerni in odvračilni.
Člen 65 2.
Kadar obveznosti iz odstavka 1 tega člena veljajo za institucije, finančne holdinge in mešane finančne holdinge, države članice zagotovijo, da lahko pristojni organi v primeru kršitve nacionalnih določb, s katerimi se prenaša ta direktiva, Uredbe (EU) št. 575/2013 ali odločitev, ki jih pristojni organ sprejme na podlagi navedenih določb ali navedene uredbe, uporabijo upravne kazni, periodične denarne kazni in druge upravne ukrepe za člane upravljalnega organa, višje vodstvo, nosilce ključnih funkcij, druge zaposlene, katerih poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganja institucije, kot je navedeno v členu 92(3) te direktive, in druge fizične osebe, če so na podlagi nacionalnega prava odgovorni za kršitev.
Člen 65 3.
Uporaba periodičnih denarnih kazni pristojnim organom ne preprečuje, da za isto kršitev naložijo upravne kazni ali druge upravne ukrepe.
Člen 65 4.

Pristojni organi imajo vsa pooblastila za zbiranje informacij in preiskovalna pooblastila, potrebna za opravljanje svojih nalog. Ta pooblastila vključujejo:

(a) 

pooblastilo, da od naslednjih fizičnih ali pravnih oseb zahtevajo, naj predložijo vse informacije, potrebne za opravljanje nalog pristojnih organov, vključno z informacijami, ki jih je treba za namene nadzora in z njim povezane statistične namene predložiti v rednih časovnih presledkih in v posebnih oblikah:

(i) 

institucij s sedežem v zadevni državi članici;

(ii) 

finančnih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;

(iii) 

mešanih finančnih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;

(iv) 

mešanih poslovnih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;

(v) 

oseb, ki pripadajo subjektom iz točk (i) do (iv);

(vi) 

tretjih oseb, ki so za subjekte iz točk (i) do (iv) te točke prevzele zunanje izvajanje funkcij ali dejavnosti, vključno s tretjimi ponudniki storitev IKT iz poglavja V Uredbe (EU) 2022/2554 Evropskega parlamenta in Sveta ( 26 );

(b) 

pooblastilo, da opravijo vse potrebne preiskave katere koli osebe iz točk (a)(i) do (vi), ki ima sedež ali se nahaja v zadevni državi članici, kadar je to potrebno za opravljanje nalog pristojnih organov, vključno s pooblastilom, da:

(i) 

zahtevajo predložitev dokumentov;

(ii) 

pregledajo knjige in evidence oseb iz točk (a)(i) do (vi) ter pridobijo kopije takšnih knjig in evidenc oziroma izpiske iz njih;

(iii) 

pridobijo pisne ali ustne obrazložitve od oseb iz točk (a)(i) do (vi) ali njihovih predstavnikov ali zaposlenih;

(iv) 

izvedejo razgovor s katero koli drugo osebo, ki privoli v razgovor, da bi zbrali informacije o predmetu preiskave, ter

(v) 

ob upoštevanju drugih pogojev prava Unije v poslovnih prostorih pravnih oseb iz točk (a)(i) do (vi) in katerih koli drugih družb, vključenih v konsolidirani nadzor, kadar je pristojni organ konsolidacijski nadzornik, opravijo vse potrebne inšpekcijske preglede, kadar o tem predhodno uradno obvestijo zadevne pristojne organe; če je za inšpekcijski pregled v skladu z nacionalnim pravom potrebno dovoljenje sodnega organa, se zaprosi za takšno dovoljenje.
Člen 65 5.
Z odstopanjem od odstavka 1 se lahko ta člen, kadar pravni sistem države članice ne določa upravnih kazni, uporablja tako, da kazen predlaga pristojni organ, naloži pa jo sodni organ, pri čemer mora biti zagotovljeno, da so ta pravna sredstva učinkovita in imajo enak učinek, kot ga imajo upravne kazni, ki jih naložijo pristojni organi. V vsakem primeru morajo biti naložene kazni učinkovite, sorazmerne in odvračilne.

Države članice iz prvega pododstavka sporočijo Komisiji ukrepe nacionalnega prava, ki jih sprejmejo na podlagi tega odstavka, do 10. januarja 2026, brez odlašanja pa tudi vse nadaljnje spremembe teh predpisov.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.