+Člen 10 1

Člen 10 1

1.   Zavezanci sprejmejo ustrezne ukrepe, sorazmerne z naravo poslovanja, vključno z njegovimi tveganji in kompleksnostjo, ter njihovo velikostjo, da bi opredelili in ocenili tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, ki so jim izpostavljeni, ter tveganja neizvajanja ciljno usmerjenih finančnih sankcij ali izogibanja takim sankcijam, pri čemer upoštevajo vsaj:

(a)

spremenljivke tveganja iz Priloge I in dejavnike tveganja iz prilog II in III;

(b)

ugotovitve ocene tveganja na ravni Unije, ki jo izvede Komisija na podlagi člena 7 Direktive (EU) 2024/1640;

(c)

ugotovitve nacionalnih ocen tveganja, ki jih izvedejo države članice na podlagi člena 8 Direktive (EU) 2024/1640, in vseh ustreznih sektorskih ocen tveganja, ki jih izvedejo države članice;

(d)

ustrezne informacije, ki jih objavijo mednarodni organi za določanje standardov na področju PPDFT ali, na ravni Unije, ustrezne publikacije Komisije ali organa AMLA;

(e)

informacije o tveganjih pranja denarja in financiranja terorizma, ki jih zagotovijo pristojni organi;

(f)

informacije o bazi strank.

Pred uvedbo novih produktov, storitev ali poslovnih praks, vključno z uporabo novih distribucijskih poti in novih ali razvijajočih se tehnologij, v povezavi z novimi ali že obstoječimi produkti in storitvami ali preden začnejo zagotavljati obstoječo storitev ali produkt novemu segmentu strank ali na novem geografskem območju, zavezanci opredelijo in ocenijo predvsem povezana tveganja pranja denarja in financiranja terorizma ter sprejmejo ustrezne ukrepe za obvladovanje in zmanjšanje teh tveganj.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.