|
+A BIZOTTSÁG 231/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. december 19.) a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a mentességek, az általános működési feltételek, a letétkezelők, a tőkeáttétel, az átláthatóság és a felügyelet tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg) ---+I. FEJEZET ------+1. cikk Fogalommeghatározások ---+II. FEJEZET ------+1. SZAKASZ ---------+2. cikk A kezelt eszközök összértékének kiszámítása ------------+Article 2 1. ------------+Article 2 2. ------------+Article 2 3. ------------+Article 2 4. ------------+Article 2 5. ------------+Article 2 6. ---------+3. cikk A kezelt eszközök folyamatos nyomon követése ---------+4. cikk A küszöbérték eseti átlépése ------------+Article 4 1. ------------+Article 4 2. ------------+Article 4 3. ------------+Article 4 4. ------------+Article 4 5. ---------+5. cikk A bejegyzés részeként szolgáltatandó információk ------------+Article 5 1. ------------+Article 5 2. ------------+Article 5 3. ------------+Article 5 4. ------------+Article 5 5. ------+2. SZAKASZ ---------+6. cikk A tőkeáttétel kiszámítására vonatkozó általános rendelkezések ------------+Article 6 1. ------------+Article 6 2. ------------+Article 6 3. ------------+Article 6 4. ------------+Article 6 5. ---------+7. cikk Az ABA kitettségének kiszámítására szolgáló bruttó módszer ---------+8. cikk Az ABA kitettségének kiszámítására szolgáló kötelezettség-módszer ------------+Article 8 1. ------------+Article 8 2. ------------+Article 8 3. ------------+Article 8 4. ------------+Article 8 5. ------------+Article 8 6. ------------+Article 8 7. ------------+Article 8 8. ------------+Article 8 9. ---------+9. cikk Az ABA kitettségének növelésére szolgáló módszerek ---------+10. cikk A származtatott termékekre vonatkozó átváltási módszerek ---------+11. cikk Átlagidő-nettósítási szabályok ------------+Article 11 1. ------------+Article 11 2. ------------+Article 11 3. ------------+Article 11 4. ------------+Article 11 5. ------+3. SZAKASZ ---------+12. cikk Szakmai felelősséggel kapcsolatos kockázatok ------------+Article 12 1. ------------+Article 12 2. ------------+Article 12 3. ---------+13. cikk A szakmai felelősséggel kapcsolatos kockázatok kezelésére vonatkozó minőségi előírások ------------+Article 13 1. ------------+Article 13 2. ------------+Article 13 3. ------------+Article 13 4. ------------+Article 13 5. ------------+Article 13 6. ------------+Article 13 7. ---------+14. cikk További szavatolótőke ------------+Article 14 1. ------------+Article 14 2. ------------+Article 14 3. ------------+Article 14 4. ------------+Article 14 5. ---------+15. cikk Szakmai felelősségbiztosítás ------------+Article 15 1. ------------+Article 15 2. ------------+Article 15 3. ------------+Article 15 4. ------------+Article 15 5. ---+III. FEJEZET ------+1. SZAKASZ ---------+16. cikk A hatáskörrel rendelkező hatóságok általános kötelezettségei ---------+17. cikk Az ABA vagy befektetőinek érdekeit, valamint a piac integritását legjobban szolgáló eljárásra vonatkozó kötelezettség ------------+Article 17 1. ------------+Article 17 2. ---------+18. cikk Átvilágítás ------------+Article 18 1. ------------+Article 18 2. ------------+Article 18 3. ------------+Article 18 4. ------------+Article 18 5. ------------+Article 18 6. ---------+19. cikk Átvilágítás korlátozott likviditású eszközökbe történő befektetés esetén ------------+Article 19 1. ------------+Article 19 2. ---------+20. cikk Átvilágítás az üzletfelek és a prime brókerek kiválasztása és kijelölése során ------------+Article 20 1. ------------+Article 20 2. ------------+Article 20 3. ------------+Article 20 4. ---------+21. cikk Becsületes, tisztességes és kellő szaktudással való eljárás ---------+22. cikk Erőforrások ------------+Article 22 1. ------------+Article 22 2. ------------+Article 22 3. ---------+23. cikk Tisztességes bánásmód az ABA befektetőivel szemben ------------+Article 23 1. ------------+Article 23 2. ---------+24. cikk Ösztönzők ------------+Article 24 1. ------------+Article 24 2. ---------+25. cikk Az erőforrások és az eljárások eredményes alkalmazása – a megbízások kezelése ------------+Article 25 1. ------------+Article 25 2. ------------+Article 25 3. ------------+Article 25 4. ---------+26. cikk A jegyzési és visszaváltási megbízások végrehajtásával kapcsolatos jelentési kötelezettségek ------------+Article 26 1. ------------+Article 26 2. ------------+Article 26 3. ------------+Article 26 4. ---------+27. cikk A kezelt ABA nevében történő üzletkötésre vonatkozó döntések végrehajtása ------------+Article 27 1. ------------+Article 27 2. ------------+Article 27 3. ------------+Article 27 4. ------------+Article 27 5. ------------+Article 27 6. ------------+Article 27 7. ---------+28. cikk Az ABA nevében történő üzletkötésre vonatkozó megbízás más jogalany részére történő, végrehajtási célú továbbítása ------------+Article 28 1. ------------+Article 28 2. ------------+Article 28 3. ------------+Article 28 4. ------------+Article 28 5. ---------+29. cikk Kereskedési megbízások összevonása és allokációja ------------+Article 29 1. ------------+Article 29 2. ------------+Article 29 3. ------------+Article 29 4. ------+2. SZAKASZ ---------+30. cikk Az összeférhetetlenségek típusai ---------+31. cikk Összeférhetetlenségi politika ------------+Article 31 1. ------------+Article 31 2. ---------+32. cikk A befektetések visszaváltásával kapcsolatos összeférhetetlenségek ---------+33. cikk Az összeférhetetlenségek megelőzésére vagy kezelésére vonatkozó eljárások és intézkedések ------------+Article 33 1. ------------+Article 33 2. ---------+34. cikk Az összeférhetetlenségek kezelése ---------+35. cikk Az összeférhetetlenségek nyomon követése ------------+Article 35 1. ------------+Article 35 2. ---------+36. cikk Az összeférhetetlenségek feltárása ------------+Article 36 1. ------------+Article 36 2. ---------+37. cikk Szavazati jogok gyakorlásának stratégiái ------------+Article 37 1. ------------+Article 37 2. ------------+Article 37 3. ------+3. SZAKASZ ---------+38. cikk Kockázatkezelési rendszerek ---------+39. cikk Állandó kockázatkezelési funkció ------------+Article 39 1. ------------+Article 39 2. ---------+40. cikk Kockázatkezelési politika ------------+Article 40 1. ------------+Article 40 2. ------------+Article 40 3. ------------+Article 40 4. ------------+Article 40 5. ---------+41. cikk A kockázatkezelési rendszerek értékelése, nyomon követése és felülvizsgálata ------------+Article 41 1. ------------+Article 41 2. ------------+Article 41 3. ------------+Article 41 4. ---------+42. cikk A kockázatkezelési funkció funkcionális és hierarchikus elkülönítése ------------+Article 42 1. ------------+Article 42 2. ------------+Article 42 3. ---------+43. cikk Védintézkedések az összeférhetetlenségek elkerülésére ------------+Article 43 1. ------------+Article 43 2. ------------+Article 43 3. ---------+44. cikk Kockázati korlátok ------------+Article 44 1. ------------+Article 44 2. ------------+Article 44 3. ---------+45. cikk Kockázatmérés és -kezelés ------------+Article 45 1. ------------+Article 45 2. ------------+Article 45 3. ------+4. SZAKASZ ---------+46. cikk Likviditáskezelési rendszer és eljárások ---------+47. cikk A likviditási kockázat nyomon követése és kezelése ------------+Article 47 1. ------------+Article 47 2. ------------+Article 47 3. ------------+Article 47 4. ---------+48. cikk Likviditáskezelési korlátok és stressztesztek ------------+Article 48 1. ------------+Article 48 2. ------------+Article 48 3. ---------+49. cikk A befektetési stratégia, a likviditási profil és a visszaváltási politika összehangolása ------------+Article 49 1. ------------+Article 49 2. ------+5. SZAKASZ ---------+50. cikk Fogalommeghatározások ---------+51. cikk A megtartott részesedéssel szembeni követelmények ------------+Article 51 1. ------------+Article 51 2. ---------+52. cikk A szponzorokkal és az értékpapírosítást kezdeményezőkkel szembeni minőségi követelmények ---------+53. cikk Az értékpapírosításoknak kitett ABAK-okra vonatkozó minőségi követelmények ------------+Article 53 1. ------------+Article 53 2. ------------+Article 53 3. ------------+Article 53 4. ------------+Article 53 5. ---------+54. cikk Korrekciós intézkedés ------------+Article 54 1. ------------+Article 54 2. ---------+55. cikk Szerzett jogi záradék ---------+56. cikk Értelmezés ------+6. SZAKASZ ---------+57. cikk Általános követelmények ------------+Article 57 1. ------------+Article 57 2. ------------+Article 57 3. ------------+Article 57 4. ------------+Article 57 5. ------------+Article 57 6. ---------+58. cikk Elektronikus adatfeldolgozás ------------+Article 58 1. ------------+Article 58 2. ---------+59. cikk Számviteli eljárások ------------+Article 59 1. ------------+Article 59 2. ---------+60. cikk Az irányító testület, a felső vezetés és a felügyeleti funkció általi ellenőrzés ------------+Article 60 1. ------------+Article 60 2. ------------+Article 60 3. ------------+Article 60 4. ------------+Article 60 5. ------------+Article 60 6. ---------+61. cikk Állandó megfelelési funkció ------------+Article 61 1. ------------+Article 61 2. ------------+Article 61 3. ---------+62. cikk Állandó belső ellenőrzési funkció ------------+Article 62 1. ------------+Article 62 2. ---------+63. cikk Személyes ügyletek ------------+Article 63 1. ------------+Article 63 2. ------------+Article 63 3. ------------+Article 63 4. ---------+64. cikk A portfólióügyletek rögzítése ------------+Article 64 1. ------------+Article 64 2. ------------+Article 64 3. ------------+Article 64 4. ---------+65. cikk A jegyzési és visszaváltási megbízások rögzítése ------------+Article 65 1. ------------+Article 65 2. ---------+66. cikk Nyilvántartással kapcsolatos előírások ------------+Article 66 1. ------------+Article 66 2. ------------+Article 66 3. ------+7. SZAKASZ ---------+67. cikk Az ABA eszközeinek értékelésére vonatkozó politikák és eljárások ------------+Article 67 1. ------------+Article 67 2. ------------+Article 67 3. ------------+Article 67 4. ---------+68. cikk Modellek alkalmazása az eszközök értékeléséhez ------------+Article 68 1. ------------+Article 68 2. ------------+Article 68 3. ---------+69. cikk Az értékelési politikák és eljárások következetes alkalmazása ------------+Article 69 1. ------------+Article 69 2. ------------+Article 69 3. ------------+Article 69 4. ---------+70. cikk Az értékelési politikák és eljárások időszakos felülvizsgálata ------------+Article 70 1. ------------+Article 70 2. ------------+Article 70 3. ---------+71. cikk Az egyedi eszközértékek felülvizsgálata ------------+Article 71 1. ------------+Article 71 2. ------------+Article 71 3. ------------+Article 71 4. ---------+72. cikk A befektetési jegyenkénti vagy részvényenkénti nettó eszközérték kiszámítása ------------+Article 72 1. ------------+Article 72 2. ------------+Article 72 3. ------------+Article 72 4. ---------+73. cikk Szakmai garanciák ------------+Article 73 1. ------------+Article 73 2. ------------+Article 73 3. ---------+74. cikk A nyílt végű ABA-k eszközeire vonatkozó értékelés gyakorisága ------------+Article 74 1. ------------+Article 74 2. ------+8. SZAKASZ ---------+75. cikk Általános elvek ---------+76. cikk Az átruházás objektív indokai ------------+Article 76 1. ------------+Article 76 2. ---------+77. cikk A megbízott jellemzői ------------+Article 77 1. ------------+Article 77 2. ------------+Article 77 3. ---------+78. cikk A portfólió- vagy kockázatkezelés átruházása ------------+Article 78 1. ------------+Article 78 2. ------------+Article 78 3. ---------+79. cikk Eredményes felügyelet ---------+80. cikk Összeférhetetlenségek ------------+Article 80 1. ------------+Article 80 2. ------------+Article 80 3. ---------+81. cikk A továbbruházáshoz való hozzájárulás és a továbbruházás bejelentése ------------+Article 81 1. ------------+Article 81 2. ---------+82. cikk Az ABA kezelőjének már nem tekinthető postafiókcég és ABAK ------------+Article 82 1. ------------+Article 82 2. ------------+Article 82 3. ---+IV. FEJEZET ------+1. SZAKASZ ---------+83. cikk A szerződés elemei ------------+Article 83 1. ------------+Article 83 2. ------------+Article 83 3. ------------+Article 83 4. ------------+Article 83 5. ------------+Article 83 6. ------+2. SZAKASZ ---------+84. cikk A harmadik országbeli letétkezelőre vonatkozó prudenciális szabályozás és felügyelet értékelésének kritériumai ------+3. SZAKASZ ---------+85. cikk A pénzmozgások nyomon követése – általános követelmények ------------+Article 85 1. ------------+Article 85 2. ---------+86. cikk Az ABA pénzmozgásainak nyomon követése ---------+87. cikk A jegyzésekkel kapcsolatos feladatok ---------+88. cikk A letétben őrizendő pénzügyi eszközök ------------+Article 88 1. ------------+Article 88 2. ------------+Article 88 3. ---------+89. cikk A letétben őrzött eszközökkel kapcsolatos letétkezelési feladatok ------------+Article 89 1. ------------+Article 89 2. ------------+Article 89 3. ---------+90. cikk A tulajdonjog-ellenőrzéssel és a nyilvántartás-vezetéssel kapcsolatos letétkezelési feladatok ------------+Article 90 1. ------------+Article 90 2. ------------+Article 90 3. ------------+Article 90 4. ------------+Article 90 5. ---------+91. cikk A prime brókerek jelentési kötelezettségei ------------+Article 91 1. ------------+Article 91 2. ------------+Article 91 3. ---------+92. cikk Felügyeleti feladatok – általános követelmények ------------+Article 92 1. ------------+Article 92 2. ------------+Article 92 3. ------------+Article 92 4. ---------+93. cikk A jegyzésekkel és visszaváltásokkal kapcsolatos feladatok ---------+94. cikk A befektetési jegyek/részvények értékelésével kapcsolatos feladatok ------------+Article 94 1. ------------+Article 94 2. ------------+Article 94 3. ------------+Article 94 4. ---------+95. cikk Az ABAK utasításainak végrehajtásával kapcsolatos feladatok ---------+96. cikk Az ügyletek időben történő elszámolásával kapcsolatos feladatok ------------+Article 96 1. ------------+Article 96 2. ---------+97. cikk Az ABA bevételeinek felosztásával kapcsolatos feladatok ------------+Article 97 1. ------------+Article 97 2. ---------+98. cikk Átvilágítás ------------+Article 98 1. ------------+Article 98 2. ------------+Article 98 2a. ------------+Article 98 3. ------------+Article 98 4. ------------+Article 98 5. ------------+Article 98 6. ------------+Article 98 7. ---------+99. cikk Elkülönítési kötelezettség ------------+Article 99 1. ------------+Article 99 2. ------------+Article 99 2a. ------------+Article 99 3. ------+4. SZAKASZ ---------+100. cikk A letétben őrzött pénzügyi eszköz elvesztése ------------+Article 100 1. ------------+Article 100 2. ------------+Article 100 3. ------------+Article 100 4. ------------+Article 100 5. ---------+101. cikk Mentesülés a felelősség alól a 2011/61/EU irányelv 21. cikkének (12) bekezdése alapján ------------+Article 101 1. ------------+Article 101 2. ------------+Article 101 3. ------------+Article 101 4. ---------+102. cikk A felelősség alóli mentesülés szerződésben való rögzítésének objektív indokai a letétkezelő szempontjából ------------+Article 102 1. ------------+Article 102 2. ------------+Article 102 3. ---+V. FEJEZET ------+1. SZAKASZ ---------+103. cikk Az éves jelentésre vonatkozó általános elvek ---------+104. cikk A mérleg vagy a vagyonkimutatás, valamint a bevételi és kiadási kimutatás tartalma és formátuma ------------+Article 104 1. ------------+Article 104 2. ------------+Article 104 3. ------------+Article 104 4. ------------+Article 104 5. ------------+Article 104 6. ------------+Article 104 7. ---------+105. cikk A pénzügyi évben folytatott tevékenységekről szóló beszámoló ------------+Article 105 1. ------------+Article 105 2. ------------+Article 105 3. ------------+Article 105 4. ---------+106. cikk Lényeges változások ------------+Article 106 1. ------------+Article 106 2. ------------+Article 106 3. ------------+Article 106 4. ---------+107. cikk A javadalmazás közzététele ------------+Article 107 1. ------------+Article 107 2. ------------+Article 107 3. ------------+Article 107 4. ---------+108. cikk A befektetők időszakos tájékoztatása ------------+Article 108 1. ------------+Article 108 2. ------------+Article 108 3. ------------+Article 108 4. ------------+Article 108 5. ---------+109. cikk A befektetők rendszeres tájékoztatása ------------+Article 109 1. ------------+Article 109 2. ------------+Article 109 3. ---------+110. cikk Jelentéstétel a hatáskörrel rendelkező hatóság felé ------------+Article 110 1. ------------+Article 110 2. ------------+Article 110 3. ------------+Article 110 4. ------------+Article 110 5. ------------+Article 110 6. ------------+Article 110 7. ---------+111. cikk „Jelentős mértékű” tőkeáttétel alkalmazása ------------+Article 111 1. ------------+Article 111 2. ------+2. SZAKASZ ---------+112. cikk Az ABA-k kezelésére vonatkozó korlátozások ------------+Article 112 1. ------------+Article 112 2. ------------+Article 112 3. ------+3. SZAKASZ ---------+113. cikk Általános követelmények ------------+Article 113 1. ------------+Article 113 2. ------------+Article 113 3. ------------+Article 113 4. ---------+114. cikk Mechanizmusok, eszközök és eljárások ------------+Article 114 1. ------------+Article 114 2. ------------+Article 114 3. ---------+115. cikk Adatvédelem ------+4. SZAKASZ ---------+116. cikk Az ABAK-ok tevékenységének lehetséges rendszerszintű következményeivel kapcsolatos információcsere ---+VI. FEJEZET ------+117. cikk Hatálybalépés ---+ANNEX I ---+ANNEX II ---+ANNEX III ---+ANNEX IV |
English -
European Union -
Financial Industry -
Capital Markets -
A BIZOTTSÁG 231/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. december 19.) a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a mentességek, az általános működési feltételek, a letétkezelők, a tőkeáttétel, az átláthatóság és a felügyelet tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)A BIZOTTSÁG 231/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. december 19.) a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a mentességek, az általános működési feltételek, a letétkezelők, a tőkeáttétel, az átláthatóság és a felügyelet tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg) Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
