English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer om ändring av riktlinjerna EBA/GL/2022/01 för förbättring av möjlighet till resolution för institut och resolutionsmyndigheter i enlighet med artiklarna 15 och 16 i direktiv 2014/59/EU (riktlinjerna för möjlighet till resolution) för att införa ett nytt avsnitt om testning av möjlighet till resolution (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Översikt

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

3. Tillämpningsdatum

4. Ändringar av riktlinjerna för möjligheter till resolution

Bilaga 4 – Icke uttömmande förteckning över metoder som är tillgängliga antingen för institut för deras kvalitetssäkringsarbete eller myndigheter för testning

a. Självcertifiering	När institutet självcertifierar sin efterlevnad av en regel. En självutvärdering är en utvärdering som institutet gör av sin egen förmåga att utföra de begärda uppgifterna i god tid och uppnå den förväntade kvaliteten. Självutvärderingen förutsätter en granskning av befintliga processer och
b. Självutvärdering	förfaranden och eventuellt en granskning av lärdomarna från tidigare stressituationer. En självutvärdering leder till en gapanalys mellan institutets kapacitet och myndighetens förväntningar.

c. Företag delar med sig av resultaten av

sina system eller interna tester via demonstrationer till myndigheter/”walk-through”-tester	Ett ”walk-through”-test följer en transaktion steg för steg genom ledningsinformationssystemet eller förfarandena från början till slut. Processinriktad, fokuserad och flexibel rimlighetskontroll av
d. Rimlighetskontroll	utvalda steg i en handlingsplan. Simuleringsövningar i realtid är övningar där institut testar (valda) delar av de element som identifierats av resolutionsmyndigheten på grundval av en testkrishändelse
e. Simuleringsövning	och identifierar områden för förbättring för att säkerställa att resolutionsstrategin kan genomföras effektivt och i rätt tid. En inledande fas för att förbättra handlingsplaner och säkerställa standardisering, samstämmighet och anpassning till kraven för dokumentation av viktiga processer genom enskilda steg, inbegripet tidpunkter, ansvarsområden och
f. Skrivbordsövning	beroendeförhållanden. Backoffice-testning där siffror stäms av mellan olika dokument för att bedöma datamängdsriktighet och tillförlitlighet. Granskning av möjligheterna till resolution genom internrevision, som en del av institutets
g. Internrevision	kvalitetssäkringsarbete för fortsatta möjligheter till resolution.

h. Oberoende

verifiering av tredje part	Granskning av möjligheterna till resolution av en tredjepartsexpert. En fördjupad granskning av ett specifikt ämne som
i. Djupgående analys	genomförs i institutets lokaler under en på förhand fastställd tidsram. Inspektioner på plats är utredningar och tester som utförs av myndigheter med en förutbestämd omfattning och tidsram och äger rum i institutens lokaler. Inspektionerna
j. Inspektion på plats	bör vara djupgående samtidigt som de följer proportionalitetsprincipen och syfta till att ge en detaljerad ögonblicksbild av processernas lämplighet och genomförande.

Bilaga 5 – Huvudhandlingsplan

Ingående beskrivning av huvudhandlingsplanens uppbyggnad:

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav
Källa	Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
Källa	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.