+51. Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим …

51. Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим …

Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим клон, трябва да прилага следната процедура:

  • а. инициаторът следва да покани другия орган да участва в изпълнението на дейността, като гарантира, че решението за дейността е било взето в разумен срок, позволяващ на компетентните органи да организират своето участие (по принцип шест седмици преди началото на дейността в случай на предварително планирана дейност, но по-кратко предизвестие би могло да бъде достатъчно в случай на извънредна дейност). При това инициаторът следва да информира поканения орган относно обхвата на дейността, за да му даде възможност да вземе информирано решение.
  • б. органът, който получава поканата, следва да потвърди участието си без необосновано забавяне и най-късно в срок от една седмица от получаването на поканата, посочена в буква а), освен ако проверката или инспекцията на място е с неотложен характер, като в този случай органът, който получава поканата, следва да потвърди участието си в разумен срок, определен от другия орган, с оглед на конкретните обстоятелства, които изискват проверка или инспекция на място.
  • в. когато органът, който получава покана, решава да участва в дейността:
i.инициаторът следва, доколкото е възможно, да планира дейността, включително графика на срещите, организирани в рамките на упражняване на дейността, като се обърне надлежно внимание на присъствието на участващия орган;
ii.инициаторът следва да гарантира, че информацията, която е от значение за изпълнение на дейността се предоставя на участващия орган, попадащ в приложното поле на националното законодателство на държавата членка, където се извършва проверката или инспекцията;
iii.инициаторът следва да изготви доклад, който обобщава констатациите от проверката или инспекцията на място и да предвиди разумен срок за участващия орган да изрази становище в определения срок, за да даде възможност за навременното финализиране на доклада;
iv.органите, които участват в дейността, следва да се стремят към постигане на споразумение по доклада, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, преди изпращането му до институцията и, ако е целесъобразно и в съответствие с административните процедури, до клона;
v.след като органите, които участват в дейността, финализират доклада, консолидиращият надзорен орган компетентният орган на държавата по произход следва да наредят изпращането му до институцията или групата и, ако е целесъобразно и в съответствие с административните процедури, компетентният орган на приемащата държава следва да нареди изпращането му до ръководството на клона;
vi.когато органите, които участват в дейността, не успеят да постигнат съгласие по доклада, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, органът, който инициира и организира дейността, продължава да отговаря за финализирането на доклада и изпращането му до институцията или ръководството на клона.
  • г. когато органът, който получава поканата, реши да не участва в дейността, инициаторът следва да изготви доклад, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, и да уведоми консолидиращия надзорен орган и компетентния орган на държавата по произход или на приемащата държава относно окончателните заключения, както са съобщени на институцията и на клона. Когато проверката или инспекцията на място на клон се извършва от компетентния орган на приемащата държава и консолидиращият надзорен орган или компетентният орган на държавата по произход реши да не участва в дейността, компетентният орган на приемащата държава следва да информира консолидиращия надзорен орган и компетентния орган на държавата по произход относно констатациите преди изпращането им до клона.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.