+51. Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie …

51. Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie …

Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie istotnym oddziale powinien stosować następujący proces:

  • a. Organ inicjujący powinien zaprosić drugi organ do udziału w przeprowadzaniu działania, zapewniając podjęcie decyzji o działaniu w racjonalnych ramach czasowych umożliwiających właściwym organom zorganizowanie ich udziału (zazwyczaj sześć tygodni przed rozpoczęciem działania w przypadku działań planowanych wcześniej, lecz w przypadku działania o charakterze nadzwyczajnym można przewidzieć krótszy okres powiadomienia). W takim przypadku organ inicjujący powinien poinformować zaproszony organ o zakresie działania w celu umożliwienia mu podjęcia świadomej decyzji.
  • b. Organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział bez zbędnej zwłoki i najpóźniej w ciągu tygodnia od otrzymania zaproszenia, o którym mowa w lit. a), chyba że kontrola na miejscu lub inspekcja mają pilny charakter, w którym to przypadku organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział w rozsądnym czasie wyznaczonym przez drugi organ, w świetle szczególnych okoliczności będących podstawą kontroli na miejscu lub inspekcji.
  • c. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o udziale w działaniu:
i.organ inicjujący powinien, w możliwym zakresie, zaplanować działanie, w tym harmonogram posiedzeń organizowanych w ramach wykonania działania, z należytym uwzględnieniem dostępności organu uczestniczącego;
ii.organ inicjujący powinien zagwarantować organowi uczestniczącemu dostępność informacji dotyczących wykonania działania, z zastrzeżeniem prawa krajowego państwa członkowskiego, w którym kontrola lub inspekcja jest przeprowadzana;
iii.organ inicjujący powinien sporządzić sprawozdanie podsumowujące ustalenia z kontroli na miejscu lub inspekcji i zapewnić organowi uczestniczącemu racjonalny czas na przedstawienie komentarzy w określonych ramach czasowych w celu umożliwienia terminowego zakończenia sprawozdania;
iv.organy uczestniczące w działaniu powinny dążyć do osiągnięcia porozumienia w sprawie sprawozdania streszczającego ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji przed przekazaniem sprawozdania instytucji oraz, w stosownym przypadku i zgodnie z procedurami administracyjnymi, oddziałowi;
v.gdy organy uczestniczące w działaniu zakończą sprawozdanie, organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia powinny przekazać go instytucji lub grupie, a w stosownym przypadku i zgodnie z procedurami administracyjnymi, właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego powinien przekazać sprawozdanie organom zarządzającym oddziału;
vi.jeżeli organy uczestniczące w działaniu nie osiągną porozumienia w sprawie sprawozdania podsumowującego ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji, organ inicjujący i organizujący działanie pozostaje odpowiedzialny za zakończenie sprawozdania i jego przekazanie instytucji lub organom zarządzającym oddziału.
  • d. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, organ inicjujący powinien sporządzić sprawozdanie podsumowujące ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji i powiadomić organ sprawujący nadzór skonsolidowany oraz właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego o ostatecznych ustaleniach przekazanych instytucji lub oddziałowi. Jeżeli kontrolę na miejscu lub inspekcję oddziału przeprowadza właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego, a organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego powinien przekazać ustalenia organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany i właściwemu organowi państwa członkowskiego pochodzenia przed przekazaniem ich oddziałowi.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.