+51. A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes …

51. A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes …

A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes hatóságnak (a kezdeményezőnek) a következők szerint kell eljárnia:

  • a. A kezdeményezőnek fel kell kérnie a másik hatóságot a tevékenység elvégzésében való részvételre, biztosítva, hogy a tevékenységre vonatkozó döntés meghozatala ésszerű időben történjen ahhoz, hogy az illetékes hatóságok megszervezhessék a részvételüket (előre tervezett tevékenység esetén ez általában hat héttel a tevékenység kezdete előtti időpontot jelent, de rendkívüli tevékenység esetén rövidebb idő is elegendő lehet). A kezdeményezőnek a felkéréskor tájékoztatnia
kell afelkért hatóságot a tevékenység hatóköréről, hogy az megfelelő

információkon alapuló döntést hozhasson.

  • b. A részvételre felkért hatóságnak késlekedés nélkül, legkésőbb az a) pontban említett felkérés kézhezvételétől számított egy héten belül meg kell erősítenie a részvételét, kivéve, ha a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat sürgős jellegű, mely esetben a részvételre felkért hatóságnak a másik hatóság által a helyszíni ellenőrzésre vagy vizsgálatra okot adó körülmények fényében meghatározott, ésszerű határidőn belül kell megerősítenie a részvételét.
  • c. Amennyiben a részvételre felkért hatóság úgy dönt, hogy részt vesz a tevékenységben:
i.a kezdeményezőnek lehetőség szerint a részt vevő hatóság rendelkezésre áll ásához maximálisan igazodva kell ütemeznie a tevékenységet, beleértve a tevékenység megvalósításának keretében szervezett találkozókat;
ii.a kezdeményezőnek biztosítania kell a tevékenység elvégzésére vonatkozó információk eljuttatását a részt vevő hatósághoz, betartva annak a tagállamnak a nemzeti jogát, ahol az ellenőrzést vagy vizsgálatot végzik;
iii.a kezdeményezőnek jelentéstervezetet kell készítenie, amelyben összefoglalja a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait, és kellő időt kell biztosítania a részt vevő hatóság számára ahhoz, hogy meghatározott időn belül megjegyzéseket fűzhessen hozzá, lehetővé téve a jelentés mielőbbi véglegesítését;
iv.a tevékenységben részt vevő hatóságoknak törekedniük kell arra, hogy megállapodjanak a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentésről, mielőtt a jelentést közlik az intézménnyel, és adott esetben az igazgatási eljárásoknak megfelelően a fiókteleppel;
v.miután a tevékenységben részt vevő hatóságok véglegesítik a jelentést, az összevont felügyeletet ellátó hatóságnak vagy a székhely szerinti illetékes hatóságnak a jelentést közölnie kell az intézménnyel vagy a csoporttal, és adott esetben a székhely szerinti illetékes hatóságnak az igazgatási eljárásoknak megfelelően közölnie kell a jelentést a fióktelep vezetésével;
vi.amennyiben a tevékenységben részt vevő hatóságok nem tudnak megállapodni a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentésről, a tevékenységet kezdeményező és szervező hatóság feladata a jelentés véglegesítése és az intézménnyel vagy a fióktelep vezetésével történő közlése.
  • d. Amennyiben a részvételre felkért hatóság úgy dönt, hogy nem vesz részt a tevékenységben, a kezdeményezőnek el kell készítenie a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentés tervezetét, és tájékoztatnia kell az összevont felügyeletet ellátó hatóságot, valamint a székhely szerinti vagy a fogadó illetékes hatóságot az intézménnyel és a fiókteleppel közölt végleges megállapításokról. Amennyiben a fogadó illetékes hatóság helyszíni ellenőrzést vagy vizsgálatot végez egy fióktelepnél, és a székhely szerinti illetékes hatóság vagy az összevont felügyeletet ellátó hatóság úgy dönt, hogy nem vesz részt a tevékenységben, a fogadó illetékes hatóságnak tájékoztatnia kell az összevont felügyeletet ellátó hatóságot és a székhely szerinti illetékes hatóságot a megállapításokról, mielőtt közli azokat a fiókteleppel.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.