+51. Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné …

51. Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné …

Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné pobočce by měl uplatnit následující postup:

  • a. Iniciátor by měl vyzvat druhý orgán dohledu k účasti při vykonávání činnosti a zajistit, že rozhodnutí o činnosti bude učiněno v přiměřené lhůtě a příslušné orgány dohledu budou moci zorganizovat svoji účast (obvykle šest týdnů před zahájením činnosti v případě předem plánované činnosti, ale v případě výjimečné činnosti by mohla být dostatečná i kratší lhůta). Přitom by iniciátor měl informovat vyzvaný orgán dohledu o rozsahu činnosti, aby mu umožnil učinit informované rozhodnutí.
  • b. Orgán dohledu přijímající vyzvání k provedení kontroly nebo inspekce na místě by měl svoji účast potvrdit bez zbytečného odkladu, nejpozději do jednoho týdne od přijetí výzvy uvedené v bodě a), není-li kontrola nebo inspekce na místě urgentní povahy; v takovém případě by měl orgán přijímající výzvu potvrdit svoji účast v přiměřené lhůtě stanovené druhým orgánem, ve světle zvláštních okolností, které odůvodňují kontrolu nebo inspekci na místě.
  • c. Pokud se orgán přijímající vyzvání rozhodne k účasti na činnosti:
i.iniciátor by měl, pokud možno, naplánovat činnost, včetně časového rozvrhu schůzí organizovaných v rámci provádění činnosti, s přihlédnutím k dostupnosti zúčastněného orgánu dohledu;
ii.iniciátor by měl zajistit, že zúčastněný orgán dohledu bude mít k dispozici informace relevantní pro výkon činnosti, na které se vztahují vnitrostátní právní předpisy členského státu, kde se kontrola nebo inspekce provádí;
iii.iniciátor by měl vypracovat návrh zprávy shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě a měl by zúčastněnému orgánu poskytnout přiměřenou dobu na včasné dokončení zprávy;
iv.orgány, které se účastní činnosti, by měly usilovat o dosažení dohody na zprávě shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě, než předloží zprávu instituci, a je-li to vhodné a v souladu se správními postupy, pobočce;
v.jakmile orgány, které se účastní činnosti, dokončí zprávu, měl by ji orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán předložit instituci nebo skupině a, je-li to vhodné a v souladu se správními postupy, měl by ji hostitelský příslušný orgán předložit vedení pobočky;
vi.pokud orgány, které se účastní činnosti, nedosáhnou dohody o zprávě shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě, orgán iniciující a organizující činnost zůstává zodpovědný za dokončení zprávy a její předložení instituci nebo vedení pobočky.
  • d. Pokud se orgán přijímající výzvu rozhodne, že se činnosti nezúčastní, iniciátor by měl vypracovat návrh zprávy shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě a informovat orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán o konečných zjištěních předložených instituci a pobočce. Pokud kontrolu nebo inspekci na místě v pobočce provádí hostitelský příslušný orgán a orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán se rozhodne, že se činnosti nezúčastní, hostitelský příslušný orgán by měl informovat orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě a domovský příslušný orgán o zjištěních dříve, než je předloží pobočce.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.