+51. Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej …
|
51. Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej …
Príslušný orgán, ktorý začal kontrolu alebo prešetrenie na mieste (iniciátor) vo významnejšej pobočke, by mal uplatniť tento postup: - a. Iniciátor by mal vyzvať druhý orgán k účasti na výkone činnosti a zároveň zabezpečiť, aby sa rozhodnutie o činnosti prijalo v primeranom časovom rámci, čím sa príslušným orgánom umožní zariadiť svoju účasť (vo všeobecnosti šesť týždňov pred začiatkom činnosti v prípade vopred plánovanej činnosti, v prípade mimoriadnej činnosti by mohlo stačiť oznámenie s kratšou lehotou). Pri tom by mal iniciátor vyzvaný orgán informovať o rozsahu činnosti, aby tento orgán mohol prijať informované rozhodnutie.
- b. Orgán, ktorý dostane pozvanie, by mal potvrdiť svoju účasť bez zbytočného odkladu, a to najneskôr do jedného týždňa od doručenia pozvania uvedeného v písmene a), pokiaľ kontrola alebo prešetrenie na mieste nie je naliehavé. V takom prípade by orgán, ktorý dostal pozvanie, so zreteľom na mimoriadne okolnosti, ktoré si vyžadujú kontrolu alebo prešetrenie na mieste, mal potvrdiť svoju účasť v primeranom časovom rámci stanovenom iným orgánom.
- c. Ak sa orgán, ktorý dostal pozvanie, rozhodne zapojiť sa do činnosti:
| i. | iniciátor by mal podľa možností naplánovať činnosť vrátane časového harmonogramu stretnutí organizovaných v rámci vykonávania činnosti, pričom riadne zohľadní dostupnosť zúčastneného orgánu; | | ii. | iniciátor by mal zabezpečiť, aby informácie týkajúce sa vykonávania činnosti boli zúčastnenému orgánu k dispozícii v súlade s vnútroštátnym právom členského štátu, v ktorom sa kontrola alebo prešetrenie vykonáva; | | iii. | iniciátor by mal vypracovať správu, v ktorej zhrnie zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, a mal by zúčastnenému orgánu poskytnúť primeranú lehotu na poskytnutie pripomienok v rámci stanovenej lehoty, aby bolo možné včas dokončiť správu; | | iv. | orgány, ktoré sa zapájajú do činnosti, by sa mali usilovať dosiahnuť dohodu, pokiaľ ide o správu, v ktorej sa zhŕňajú zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, ešte pred oznámením správy inštitúcii a v prípade potreby a v súlade so správnymi opatreniami pobočke; | | v. | keď orgány, ktoré sa zúčastňujú na činnosti, dokončia správu, orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán by ju mal oznámiť inštitúcii alebo skupine a v prípade potreby a v súlade so správnymi opatreniami by ju hostiteľský príslušný orgán mal oznámiť manažmentu pobočky; | | vi. | ak orgány, ktoré sa zúčastňujú na činnosti, nedosiahnu dohodu o správe, v ktorej sa zhŕňajú zistenia kontrol alebo prešetrení na mieste, orgán, ktorý túto činnosť začal a organizuje ju, naďalej zodpovedá za dokončenie správy a za jej oznámenie inštitúcii alebo manažmentu pobočky. |
- d. Pokiaľ sa orgán, ktorý dostane pozvanie, rozhodne nezúčastniť sa na činnosti, iniciátor by mal vypracovať správu, v ktorej zhrnie zistenia kontrol a prešetrení na mieste, a informovať orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán o konečných zisteniach oznámených inštitúcii a pobočke. Pokiaľ kontrolu alebo prešetrenie na mieste v pobočke vykoná hostiteľský príslušný orgán a pokiaľ orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán rozhodne, že sa na tejto činnosti nezúčastní, hostiteľský príslušný orgán by mal
| orgán | konsolidovaného dohľadu a domovský príslušný orgán informovať |
- o zisteniach predtým, ako ich oznámi pobočke.
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|