74. Ръководният орган следва да гарантира, че се предприемат подходящи действия за избягване или …

Ръководният орган следва да гарантира, че се предприемат подходящи действия за избягване или редуциране на рисковете от дейностите в рамките на тези структури. Това включва гарантирането, че:

• а. инвестиционният посредник разполага с подходящи политики, процедури и документиране на процесите (напр. приложими лимити и информационни потоци) за разглеждане, спазване, одобрение и управление на риска, свързан с такива дейности, като се вземат предвид последствията за организационната и оперативната структура на групата, нейния рисков профил и репутационния риск;
• б. информация относно тези дейности и рисковете, свързани с тях, е достъпна за предприятието майка от Съюза, както и вътрешните и външните одитори, и се докладва на ръководния орган в надзорната му функция и на компетентния орган, издал разрешението; и
• в. инвестиционният посредник периодично оценява текущата нужда за поддържане на такива структури.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.