74. Ledningsorganet ska se till att lämpliga åtgärder vidtas för att undvika eller minska de risker …

Ledningsorganet ska se till att lämpliga åtgärder vidtas för att undvika eller minska de risker som verksamheten inom sådana strukturer medför. I detta ingår att säkerställa följande:

• a. Att värdepappersföretaget har fastställda policyer och förfaranden samt dokumenterade processer (t.ex. tillämpliga gränser och informationsflöden) för beaktandet, regelefterlevnaden, godkännandet och riskhanteringen av sådan verksamhet, och att hänsyn tas till konsekvenserna för koncernens organisatoriska och operativa struktur, riskprofil och anseenderisk.
• b. Att information om denna verksamhet och dess risker är tillgänglig för moderföretaget i unionen samt för interna och externa revisorer och att den rapporteras till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion samt till den behöriga myndighet som beviljat auktorisation.
• c. Att värdepappersföretaget regelbundet utvärderar det fortsatta behovet av att upprätthålla sådana strukturer.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.