74. Upravljalni organ bi moral zagotoviti sprejetje ustreznih ukrepov, s katerimi se preprečijo ali …

Upravljalni organ bi moral zagotoviti sprejetje ustreznih ukrepov, s katerimi se preprečijo ali zmanjšajo tveganja, ki jih imajo dejavnosti v takih strukturah. To vključuje zagotavljanje, da:

• a. ima investicijsko podjetje vzpostavljene ustrezne politike in postopke ter dokumentirane procese (na primer sprejemljive limite in pretok informacij) za obravnavo, uskladitev, odobritev in upravljanje tveganj takih dejavnosti ob upoštevanju posledic za organizacijsko in operativno strukturo skupine, njen profil tveganosti in tveganje izgube ugleda;
• b. so informacije o teh dejavnostih in zadevnih tveganjih dostopne nadrejeni družbi v Uniji ter notranjim in zunanjim revizorjem ter se poročajo upravljalnemu organu v n adzorni funkciji in pristojnemu organu, ki je izdal dovoljenje, ter
• c. investicijsko podjetje redno ocenjuje stalno potrebo po vzdrževanju takih struktur.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.