74. A vezető testületnek biztosítania kell, hogy ezeken a struktúrákon belül a tevékenységekkel …

A vezető testületnek biztosítania kell, hogy ezeken a struktúrákon belül a tevékenységekkel járó kockázatok elkerülése vagy csökkentése cé ljából megfelelő intézkedéseket hozzanak. Ez magában foglalja a következők biztosítását:

• a. a befektetési vállalkozás megfelelő szabályokkal és eljárásokkal, valamint dokumentált folyamatokkal (pl. alkalmazandó határértékek, információáramlás) rendelkezik az ilyen tevékenységek vizsgálatára, megfelelésére, jóváhagyására és kockázatkezelésére vonatkozóan, figyelembe véve a csoport szervezeti és működési struktúráját, kockázati profilját és reputációs kockázatát;
• b. az ezekre a tevékenységekre és a belőlük származó kockázatokra vonatkozó információk az EU- szintű anyavállalat és a belső és külső könyvvizsgálók rendelkezésére állnak, és ezen információkat a felvigyázási feladatot ellátó vezető testület, valamint az engedélyt megadó illetékes hatóság részére is továbbítani kell; továbbá
• c. a befektetési vállalkozás rendszeresen vizsgálja, hogy szükséges-e fenntartani ezeket a struktúrákat.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.