74. Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat passende maatregelen worden genomen om de risico’s …

Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat passende maatregelen worden genomen om de risico’s van activiteiten binnen dergelijke structuren te vermijden of beperken. Dit houdt onder meer in dat:

• a. de beleggingsonderneming adequaat beleid, adequate procedures en gedocumenteerde processen (bijv. toepasselijke limieten en informatiestromen) heeft ingevoerd voor het overwegen, naleven en goedkeuren, en voor het risicobeheer van dergelijke activiteiten, rekening houdend met de gevolgen voor de organisatie- en operationele structuur van de groep, haar risicoprofiel en reputatierisico;
• b. informatie over deze activiteiten en de risico’s daarvan toegankelijk is voor de EU-moederonderneming en interne en externe auditors, en wordt gerapporteerd aan het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie en aan de bevoegde autoriteit die een vergunning heeft verleend; en
• c. de beleggingsonderneming op gezette tijden beoordeelt of het nog steeds noodzakelijk is om dergelijke structuren te handhaven.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.